公司合规性评价报告

时间：2024-02-05 12:08:14 评价我要投稿

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公司合规性评价报告【通用】

　　在我们平凡的日常里，越来越多人会去使用报告，报告具有成文事后性的特点。一听到写报告就拖延症懒癌齐复发？下面是小编为大家整理的公司合规性评价报告，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

公司合规性评价报告【通用】

公司合规性评价报告1

　　一、评价目的

　　XXX公司在QES管理体系运行过程中，对法律法规遵循情况的评价。

　　二、评价范围

　　XXX公司及各子分公司生产经营过程中产生的各环境因素。

　　三、评价准则

　　1、GBT24001-；

　　2、建设公司管理手册、程序文件及相关制度；

　　3、相关法律法规及其他要求。

　　四、评价时间

　　二六年十一月二十一日

　　五、评价过程综述：

　　（一）污水排放：

　　存在施工现场废水、生活废水、车辆清洁废水、食堂清洁废水排放、消毒剂水的泄漏5项环境因素，适用的法律法规有《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《山东省水污染防治条例》《饮用水水源保护区污染防治管理规定》《环保管理制度》《青岛市建筑工程文明施工若干规定》、《山东省节约用水管理办法》。

　　各单位都建立相应的管理制度，生活废水都排入当地排水管道，在定点清洗车辆、施工现场冲刷搅拌机管道废水沉淀重复利用。各子公司、分公司通过环保部门的检测，判定排放达标。同时在清洗处设立沉淀池，在食堂设置隔油池。

　　（二）固体废弃物排放：

　　存在办公垃圾、生活垃圾、建筑垃圾、加工现场废弃物、废弃线缆、废焊条、焊渣、废钢、木屑、钢板、型钢、焊丝盘、焊剂、木板、氧化镁板、石膏板、岩棉板色带、胶水瓶、涂改液等的25项环境因素。

　　适用的法律法规有《固体废弃物污染环境防治法》、《城市生活垃圾管理办法》、《建筑施工现场环境与卫生标准》、《城市生活垃圾管理办法》

　　各单位定点存放，执行莱钢集团公司垃圾存放、运输管理定；淘汰落后的工艺设备、回填、及时外运；部分废弃物甲方回收，设立垃圾站，进行分类存放，制定垃圾管理制度，可回收废弃物进行定期回收、不能回收的委托环卫单位分类处理。25项环境因素基本符合要求。

　　（三）危险废弃物

　　存在微机消耗器材、旧日光灯管废弃、废电池产生、含油棉纱废弃、废弃油漆桶、废弃刹车片、废弃含油机械零部件、油漆桶、碳粉盒、墨盒、废电池、废日光灯管等12项环境因素

　　适用的.法律法规有《化学危险品管理条理》。各单位建立了危险废弃物管理办法，对危险废弃物分类定点存放，公司统一回收处理；部分甲方回收;禁止提供或委托给无经营许可证的单位从事收集、储存、利用、处置。

　　（四）噪声排放

　　存在运输、吊装机械噪声排放、钢材加工设备噪声排放、钢结构件制作安装噪声排放、手动工具运转噪声排放、混凝土浇筑振动棒噪声排放、施工现场模板噪声排放、各岗位噪声、厂界噪声等7项环境因素。

　　适用的法律法规有中华人民共和国环境噪声污染防治法、工业企业厂界噪声标准、建筑施工场界噪声限值（GB12523-90）、山东省环境噪声污染防治条例、青岛市环境噪声管理规定、青岛市城市区域环境噪声标准适用区域划分规定、东莞市环境噪声污染防治规定等法律法规。

　　建设公司厂界噪声、岗位噪声由集团公司安环部检测科进行测定，检测结果满足法规要求。项目部在强噪声施工过程中避开夜间施工，因工艺要求必须在夜间施工的请当地行政主管部门批准后开工，未发生噪声扰民事件。7项环境因素因素符合要求。

　　(五)能源资源的适用和消耗

　　存在施工用水消耗、施工用电消耗、钢材消耗水泥消耗、办公生活用水消耗等4项环境因素。

　　适用法律法规要求《节约能源法》、《建筑法》、《山东省节约》《重点用能单位节能管理办法》《山东省资源综合利用条例》。

　　各单位施工过程中使用施工定额进行控制，在构件生产加工过程中加强成本控制，严格控制资源浪费，对余料进行重复利用。各单位建立办公用品领用的管理办法，教育员工节水节电。

　　4项环境因素均满足要求。

　　（六）粉尘排放

　　存在电焊烟尘排放、抛丸灰泄漏、土建施工现场粉尘、扬尘排放、地材运输粉尘排放、钢结构打砂除锈粉尘排放6项环境因素，使用法律法规有《固体废弃物污染环境防治法》、《建筑施工现场环境与卫生标准》。

　　各单位对施工时对现场道路进行硬化或半硬化，沙石料场硬化并采取防尘措施，从事渣土、垃圾外运的车辆采取了覆盖措施，大风天气停止白灰作业、粉尘作业采取洒水措施减少粉尘排放、加强通风、采取新的工艺方法控制焊接烟尘排放。

　　建设公司各子、分公司都能有效遵循法律法规要求进行施工，为发生环境扰民事件，未有其他单位个人投诉，无环境污染事件发生，各单位的环境行为基本符合环境法律法规和环境要求。

公司合规性评价报告2

　　20xx年是机遇与挑战并存的一年，合规工作责任重大，使命光荣。深圳分公司深入学习和全面落实保险监管部门、总公司工作会议精神，紧紧围绕“合规经营”的工作主基调，扎实推进公司20合规工作总战略，贯彻落实总公司20xx年合规工作会议精神，狠抓“三道防线”责任落实，提升我公司的合规执行力和履职能力，大力推进合规文化宣导和内控缺陷改进等重点工作，初步实现了内控合规与风险管理工作的规范化和信息化，加强内控合规风险管理，为推进公司高质量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我公司20xx年合规工作情况报告如下：

　　一、20xx年合规工作面临的形势回顾

　　近一年来，随着公司业务规模的迅猛增长，公司经营管理水平取得明显进步，风险管控能力明显增强。但是，我们也清楚地知道，与监管要求相比、与总公司对未来发展的目标要求相比，以及从当前内外部检查发现的问题的严重程度来看，公司合规工作依然面临较大压力，一些制约依法合规经营的深层次矛盾依然存在，有些问题还比较突出，合规工作所面临的形势还不容乐观，合规工作任务依然十分艰巨。

　　从外部监管形势来看，整体监管将长期保持高压态势。当前的保险监管，呈现出不同以往的特点

　　一是更加注重上下联动、延伸检查；

　　二是更加注重检查在下、立案在上；

　　三是更加注重分类监管、整体评价。

　　可以看出，监管机构的监管理念和思路也在发展，监管的要求越来越高。在年初召开的全国保险监管工作会议上，中国保监会将20xx年保险监管的基本思路确定为“抓服务、严监管、防风险、促发展”，从监管和合规的角度看，主要体现出一个“严”字：

　　一是检查对象更加明确，把市场份额较大、增速快的新公司、违规问题较多和整改不力的公司作为检查重点。

　　二是检查重点更加突出，继续严肃查处经营数据不真实、中介业务违法违规和理赔难等问题。

　　三是责任追究更加严格，把处罚责任人、停业、吊销许可证和追究上级领导责任作为主要手段，强化上级公司对分支机构的管控责任。四是消费者利益导向更加清晰，把解决车险理赔难和寿险销售误导作为今年三项重点监管工作之首，把保护消费者利益作为监管重要目标及衡量工作成效的重要标准。

　　从总公司合规管控要求来看，总公司对内控合规的相关要求将进一步提高，管理力度将进一步加大。20xx年，是总公司实现“十二五”规划目标的关键之年，总公司制定了“使命XX计划”，提出20xx年实现保费XX以上的增长、规模突破XXX亿元的要求，省公司确定了“保费增速XX以上，保费收入突破XX亿元”的经营目标。作为地市级分公司的后台支持部门，合规条线应当在公司改革发展转型中提供强有力支持和保障。

　　20xx年，合规战线的工作人员，面临的形势十分严峻，合规工作千头万绪，任务十分艰巨。总公司在年初新推出的专项合规工作就多达近二十项，包括规章制度清理、合规履职评价、内控自我评价、操作岗位风险检查、风险预警指标体系建设、专项风险业务排查、内控流程梳理等一系列内控合规工作，这对我们的工作责任心和积极性是一次重大的考验，20xx年我公司紧跟形势，有所作为，既坚持原则，把守底线，又通过多种形式的合规手段，推动了合规理念提升，实现了合规创造价值。

　　二、20xx年合规工作重点

　　（一）抓好一条主线，持续完善三道防线体系。

　　一是细化合规履职范围。公司下属支公司负责人是第一道防线和第一责任人，通过自我评估、自我检查、自我整改履行经营过程中的内控合规职能。第一道防线对经营和业务流程中的风险主动进行识别、评估和控制，收集、报告风险点并及时进行整改。公司的市场部分管领导是第二道防线的管理责任人，通过业务管理、监督检查、组织整改履行业务条线的内控合规职能。第二道防线对本业务条线中的风险组织实施检查、整改并及时调整业务政策。公司的合规岗及分管领导是第三道防线。其中合规岗通过制定内控合规管理的政策、标准和要求，为第一、二道防线提供内控合规管理的方法、工具、流程，促进内控合规管理的一致性和有效性；制定第一、二道防线业务自查检查标准，执行合规信息收集、分析和报告制度，评估和监控第一、二道防线内部控制和操作风险状况，撰写风险报告。

　　二是学习执行创新合规管理工具。

　　1.落实开展关键岗位检查标准制定项目，作为操作岗位自查和“二、三道防线”检查的基本依据，逐步探索标准化的自查流程，促使四级机构通过持续自我检查实现关键控制环节的落实到位。

　　2.学习总公司公司正在研发的信息系统，提高合规服务能力，实现合规审核、风险识别；强化内控评价运作，实现内控测试、内控报告、缺陷改进的'规范化；加强操作风险预警，实现事件报告、数据收集、指标监控的流程化。

　　3.执行并细化“三道防线”日常检查管理办法和第二道防线监督检查工作方案，切实增强“三道防线”的履职能力。

　　三是形成闭环处理机制。全面梳理各职能部门监督检查、问题整改工作的报告流程，执行并细化合规信息分类标准，执行并落实统一发现问题描述语言，规范信息报送内容要素、严格问题整改时限要求，整合各环节职能，以内控合规与风险管理信息平台为载体，形成问题报告、方案确定、整改跟进的闭环处理机制，促进违规问题、内控缺陷、操作风险等各类风险事件的动态化、实时化管控，进一步发挥合规岗位的统筹协调作用。

　　（二）抓队伍建设，创新合规工作机制。

　　目前，公司合规岗属兼岗，不能全面满足公司高速发展时期对合规保障的需求。今年，我公司将合规岗转为主岗，明确了合规岗的职责，实实在在地承担起本部门和归口管理条线的合规工作。同时，由于合规工作形势严峻，在这个过程中，通过工作机制的持续完善和创新，通过开展多种形式的学习、培训、交流和沟通，在动态发展中提高合规岗工作人员的合规技能，更好的为公司的经营发展服务。

　　（三）抓培训宣导，提高全员合规意识。

　　深入开展内控合规文化宣导，不断丰富培训层级和形式，提高合规宣导深度和广度。一是基本健全合规培训体系。分层次、分需求，基本建立起了面向管理者、各职能部门和各业务条线的多维度合规培训体系。一是对各职能部门负责人，在总公司风控合规部的指导下开展培训工作，定期加强对法律法规和最新保险监管政策的学习，吃透监管精神，增强合规意识与法纪观念；二是对全体员工以及业务条线人员，公司继续开展展业合规培训和新员工入司合规培训；公司按季度结合各部门各岗位履职要求，通过案例分析、警示教育、普法宣传、合规承诺等方式，培育全员合规意识，引导各级干部员工夯实内控合规的思想基础；二是丰富合规宣导内容。以保险监管政策、专项业务领域、内控合规常识为培训重点，把合规文化的宣导与典型违规案例、常见违规行为的深入剖析结合起来，与日常的风险警示教育结合起来，与保险监管政策结合起来，与合规知识技能的普及培训结合起来，与先进合规经验的交流结合起来，与合规绩效的考核评价结合起来，既注重软性影响，又强化刚性约束。三是关注合规风险，重点开展培训宣导。

　　（四）抓合规检查，促进全面风险管理。

　　进一步加大合规检查力度，整合资源，上下联动，现场检查与非现场检查相结合，专项性检查与综合性检查相结合，部门自查与排查相结合，扩大检查覆盖面，提高内控合规和风险管理工作的专业化水平。公司高度关注各流程操作风险，积极开展合规自查自纠工作。一是做好保监局检查整改复查工作，按照总公司要求对保监局检查出的问题进行限期整改并跟踪整改情况，按规定上报整改结果。二是在总公司的指导下，分阶段开展风险排查、内控评估、制度梳理等工作。

公司合规性评价报告3

　　为了确认公司环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，组织开展合规性评价工作。

　　一、评审时间：

　　20xx年1月12日。

　　二、参加人员

　　参加合规性评价的人员包括：管理者代表，公司内部审核员，各部门负责人及车间主任等。

　　三、评价目的

　　对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。

　　四、评价范围

　　公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。

　　五、评价依据

　　1、GB/T14001：20xx标准，OHSAS18001:20xx标准；

　　2、管理手册、流程、指导书等体系文件；

　　3、相关法律法规和标准。

　　六、评价过程综述

　　（一）污水排放：存在有生活污水排放等环境因素，适用的法律法规有《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》，公司生活污水经溧水开发区污水处理厂进行对接，委托污水处理厂处理，未发生水污染事故，符合上述法律法规及标准的要求。

　　（二）固体废弃物排放：存在有固体废弃物排放等环境因素，适用的

　　法律法规有《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《国家危险废物名录》、《危险化学品安全管理条例》、《危险废物贮存污染控制标准》等。公司综合部编制了《固体废物控制管理规定》等管理制度，对固体废弃物进行分类管理，并将废弃物分为一般固体废弃物和危险固体废弃物。对危险固体废弃物，如废旧电池、废硒鼓墨盒、废日光灯管、废显示器、废电子器件、废油漆桶等环境因素，由综合部监督相关方进行统一收集、存放，由有资质的回收公司回收处置。如暂时无法处置，由综合部指定地点存放。符合要求。

　　（四）噪声排放:噪声排放的环境因素。适用的法律法规有《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《建筑施工场界噪声限值》、《城市区域环境噪声标准》等。公司生产运营过程中大部分产生噪声的设备均设在室内，对环境影响相对较校符合要求。

　　（五）能源的使用和消耗：办公生活用电的消耗，油品消耗等环境因素。适用的法律法规有《中华人民共和国节约能源法》。公司综合部对水电的使用制定了《资源和能源管理规定》，规范员工节约水电，对办公用品实行定额发放。判定符合要求。

　　（六）安全生产：存在有高空坠落、触电等危险源,适用的.法律法规有《中华人民共和国安全生产法》、《江苏省安全生产条例》等法律法规，配备有专职安全管理人员4名；所有人员上岗前均经安全培训；特种作业人员全部经上级有关部门培训并发证上岗。判定符合要求。

　　（七）职业健康:存在有噪声、电磁辐射、高温等危险源，适用的法律法规有《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国职业病防治法》等法律法规，所有在岗职工均与公司签订有劳动合同；实行双休日，劳动时间不超过44小时；法定节假日作业人员按规定支付全部加班加点报酬；

　　按时发放防护用品，定期组织职工进行健康检查。依法参加工伤社会保险；各级领导及职能部门督促岗位工人正确穿戴劳动保护用品；按操作规程操作。

　　（八）紧急情况和事件：存在有火灾等环境因素及危险源。适用的法律法规有《中华人民共和国消防法》。公司制定了《公司安全生产事故应急预案》和《公司火灾应急处置预案》，并进行了演练。判定为符合要求。

　　七、环境、职业健康安全管理方案实施情况报告

　　通过以上分析，公司各部门，在整个主体办公阶段都能有效控制环境因素及危险源，各部门在现阶段完成目标指标情况较好，管理措施有效。

　　八、节能降耗情况分析

　　公司综合部针对部门水电的使用制定了管理制度，在过程中严格进行控制，保证了能耗的下降，综合部对水电使用每月进行计量统计。环境、职业健康安全管理体系实施运行以来，公司用电消耗有所下降。

　　七、环境、职业健康安全管理分析

　　公司自环境、职业健康安全管理体系运行以来，举行了数次标准和环境保护和职业健康安全基本知识培训，使降耗节能、减少污染、减少事故和职业危害的观念深入贯彻到每个人。同时根据标准和运营的要求，对相关活动和过程编制了详细和流程和指导书等体系文件，在每个过程中都体现降耗节能、减少事故和职业危害，环境、职业健康安全保护的理念，环境、职业健康安全管理体系在公司覆盖范围内运行基本有效。

　　八、存在的薄弱环节及改进的建议

　　有些部门对标准理解不透，学习不到位，对环境因素的识别和评价方法不能熟练运用。

　　九、环境、职业健康安全合规性评价结论

　　公司各部门能够有效遵循法律法规进行施工，未发生过环境、职业健康安全扰民事件，未有其它单位和个人投诉，无环境、职业健康安全事件发生。

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