内控部年度工作计划

内控部年度工作计划（精选12篇）

　　时间流逝得如此之快，前方等待着我们的是新的机遇和挑战，不妨坐下来好好写写工作计划吧。可是到底什么样的工作计划才是适合自己的呢？下面是小编整理的内控部年度工作计划，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

　　内控部年度工作计划 1

　　20xx年是我集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。

　　一、内部控制的目标定位：

　　一是合法合规，二是提升效率。

　　1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。

　　2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。

　　二、内部控制的工作开展

　　1、建立起一个健康的内部控制文化环境

　　(1)通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，

　　(2)保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。

　　(3)各业务部门之间互相依赖、互相支持。

　　2、逐步建立、完善风险评估与控制机制

　　内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

　　3、建立起信息与沟通制度

　　通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。

　　4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式

　　部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控制工作采用“元首问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的.工作有监督、评价、督导的权利与责任。

　　通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。

　　三、内部控制工作范围

　　内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控制、财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。

　　四、内部控制工作的开展及组织

　　1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部控制制度的推行。

　　2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行

　　(1)董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。

　　(2)管理层的素质和品行

　　管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了企业文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。

　　(3)集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。

　　内控部年度工作计划 2

　　一、指导思想

　　按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强有力的政治保障。

　　二、工作目标

　　1.总体目标

　　增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。

　　2.具体目标

　　(1)达到六个到位：行政职权清理到位;风险源(点)查找到位;防范措施制定到位;防范责任落实到位;内控长效机制建立到位;行政效能提高到位。

　　(2)形成六种内控机制：目标控制(干部队伍不出事，违纪违法案件零发生);横向控制(形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡);纵向控制(形成内部垂直监控体系);流程控制(权力运行环节之间形成制约关系，对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系);预警控制(定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警);审计控制(定期进行内部审计)。

　　三、工作内容和实施步骤

　　(一)建立内控机构，深入宣传发动。

　　1.建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。

　　2.深入开展宣传发动。以每个党员干部都理解内控、熟悉内控、参与内控为目标，深入开展内控机制建设宣传教育活动，大力宣传内控机制建设的重要意义。

　　3.制订内控机制建设实施方案。方案制订时认真吸纳建言献策活动中有价值的意见和建议;方案制订后，要广泛征求群众意见，不断完善方案。

　　(二)清理行政职权，优化权力运行流程。

　　1.清理行政职权，编制职权清单。

　　根据学校实际，行政职权清理的范围包括：

　　(1)各项内部管理权，包括组织人事管理(干部选任、新教师招聘、教师调动、职称评定、评优评先等)，财务管理(公务接待、资金使用、工程建设等)，资产管理(物品采购、日常办公用品管理、固定资产管理等)，重要决策(政策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等);

　　(2)其他依法实施的行政执法权和内部事务管理权。

　　2.优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。要以合乎法度、简单明了、方便群众、便于监督为基本原则，优化权力运行路径，提升内控效率。保证环节之间、人员之间互相制衡，让决策权、执法权和管理权处于缜密的'内部制约与监控之下。

　　(三)坚持上下联动，排查行政风险

　　风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。排查的具体要求：

　　1.逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、岗位的每项权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可能把隐患和问题想得严重一些，力求风险源(点)查找全面、细致、准确一些。在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权力项目、权力运行重点环节的风险排查。

　　2.明确查找办法。将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结合起来，组织全体党员干部和教职工参与查找风险，人人查出风险，人人制定防范措施。

　　具体来说，主要从三个方面入手：一是将目前已经发生违法违纪案件的环节作为风险点查找出来;二是将目前虽未发生案件，但存在较大风险隐患的环节作为风险点查找出来;三是将有发案风险，目前其他地区、其他单位已采取措施预防的环节作为风险点查找出来。

　　3.规范查找步骤。风险点的排查，要按照每位干部和教职工自查学校的科室负责人带领全体人员集中讨论科室负责人初审单位内控委员会二审听取民主管理委员会意见单位领导组集体终审确认六个步骤进行，做到步骤齐全、层层把关、确保质量。

　　4.突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务操作风险和人际交往风险等五类风险。

　　(1)思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定，不断发生小过错是否滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定;是否不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务;是否经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响;是否以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有应有的反应;是否经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。

　　(2)制度机制风险。结合管理权限，查找本科室的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源(点)，确保涉及职权、利益的关键节点均能得到有效的制度规范和约束。

　　(3)岗位职责风险。结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险。

　　(4)业务操作风险。结合业务工作特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。

　　(5)人际交往风险。结合自身职权，查找有无与服务对象交往过密，经常在一起吃吃喝喝;有无接受可能影响公正执行公务的宴请、娱乐和其他消费方面的风险源。

　　5.建立廉政风险源(点)信息库。对排查出的各类风险点要认真分析、评估，按照风险发生机率高低和危害损失程度大小进行风险排序，划分为高、中、低三个等级。按照内容全面、描述清楚、语言简洁的要求，采取图表方式，对风险点逐一登记，归类汇总，一一列举出问题类型、表现形式、形成原因、风险等级以及牵涉到的岗位和人员，建立风险台账，形成本单位的风险信息库。

　　(四)制定防范措施，清理整合制度。

　　1.制定风险防范措施。针对查找出的每个风险源(点)，深入分析风险产生的原因，按照有风险点必有防范措施的要求，逐一制定具体有效的防范措施。

　　2.完善规章制度。对原有制度进行清理、整合，并根据新形势、新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度，并将内控制度汇编成册，形成制度体系。

　　重点加强对重大决策、干部任免和人事调配、资金使用和物品管理等方面权力的制约和监督，用完备的内控制度管人、管事、管钱、管物。

　　3.持续更新内控机制。

　　(五)抓好检查评估，务求内控实效

　　1.正常开展自查自纠。如发现问题，要及时对违纪违规行为进行问责，督促被检查对象整改。

　　2.定期接受专项考评。

　　3.认真执行问责制度。

　　四、工作要求

　　1.加强领导，落实责任。推进内控机制建设是构建反腐倡廉制度体系的一项重要任务，要按照党风廉政建设责任制的要求，层层落实工作责任。

　　2.突出重点，统筹安排。要按照县局《实施方案》的要求，周密安排各阶段的工作，循序渐进，稳步推进，确保各项工作措施落实到位。

　　3.学习借鉴，探索创新。不断丰富内控机制建设工作的内容和形式，不断积累部门内控机制建设的典型经验，形成学校内控机制的特色。

　　内控部年度工作计划 3

　　按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。

　　一、内控管理制度原则的宣导

　　1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。

　　2、按照宣导计划，组织对集团相关管理人员实行宣贯

　　3、对宣贯结果的跟踪计划实施时间3-4月份

　　二、制度系统的整理

　　1、自查阶段。各部门应于20xx年5月底之前完成本系统内自查工作，对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形成书面报告。

　　各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，编制风险清单。

　　2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合;按照内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。

　　同时，整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。

　　3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求，针对相关检察部门报告(如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处罚报告等)揭露出的问题，查找相关制度、流程中的.风险控制点;对制度、流程进行修订、升级。

　　4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行情况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。各部门及各地区公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。

　　5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程，应制度执行情况开展评估，对改进落实情况进行持续关注。

　　三、20xx年的预算跟踪工作

　　根据集团批准的20xx年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。针对预算实际情况，定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。

　　1、审查预算执行单位的控制方式。

　　2、审查预算执行过程中的审批过程。

　　3、审查预算执行中的重大差异。

　　4、审查预算变更的允准过程。

　　5、其他情形。

　　四、集团考核指标评估工作

　　1、搜集各部门考核指标及考核标准

　　2、对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估

　　3、对各项考核指标间的衔接情况开展评估

　　4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告

　　5、建议考核指标的调整及升级

　　以上为内控工作规划及20xx年工作计划，请领导指正。

　　内控部年度工作计划 4

　　为进一步规范社会保险经办管理工作，确保社会保险业务经办安全运行，严控经办风险，保障基金安全、数据安全。根据《社会保险法》、《社会保险稽核办法》有关规定，结合我县局实际，现对xx年社会保险稽核工作作出如下工作安排，请认真照此执行。

　　一、内部日常稽核

　　（一）稽核内容

　　企业职工基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险基金收、支、管等各项业务经办情况及计算机硬件、软件管理运行情况。

　　（二）稽核重点

　　按照《内控制度》要求，重点对：

　　1、基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险参保登记及缴费基数申报，基本养老保险、工伤保险、医疗保险、生育保险、失业保险基数确定及征收比例、养老保险在职退费及死亡退费、养老保险关系转移、参保人员有关重要信息数据变更、退休待遇计发、退休费社会化发放及未成功发放基金返回支出户与退休费补发、工伤生育保险待遇支付、财务基金管理等方面业务经办手续是否齐全、是否履行层层符合审批手续、是否存在手工办理、现金支付等情况。

　　2、各项业务是否按照操作规程和业务流程经办，内控制度是否执行到位。

　　3、计算机硬件、软件管理是否执行到位，信息是否安全。

　　（三）稽核方式和目标

　　以日常稽核和定期抽查相结合，按照内控制度要求，做好内部稽核工作，并于每月末对上月经办的重点业务经办情况进行抽查，抽查面不低于经办业务量的20%。通过日常稽核，促进业务经办达到制度化、规范化，切实做到各项业务经办依法合规。

　　二、实地稽核

　　（一）稽核时间和内容

　　于20xx年8月至10月，对我县参保企业人员参保情况和缴费基数申报情况及社会保险费缴纳情况进行实地稽核。实地稽核的`内容为：

　　1、员工参保情况，查是否存在少报、漏报参保人数。

　　2、申报缴费基数情况，查是否存在少报、漏报工资基数情况。

　　3、社保费缴纳情况，查是否存在欠缴、少缴社保费情况。

　　4、社保待遇支付情况，查是否按照规定享受各项社会待遇。

　　（二）稽核方式

　　成立局实地稽核工作小组，工作小组由分管股局长牵头，成员由稽核股、统筹股、财务股相关工作人员组成，工作小组具体负责全县参保企业实地稽核工作，实地稽核企业为安汉集团及所属公司、九天真空、电信等，实地稽核面力争达到25%以上。

　　内控部年度工作计划 5

　　我从事银行工作多年，服务过成百上千的客户，工作中不断地提醒自己要工作认真，态度谦和，客户就是上帝的原则。因此，我的工作成果显著，得到了客户的认可和拥护。根据我行20xx年一年来会计结算工作的实际情况，20xx年的工作主要从三个方面着手：抓服务、抓质量、抓素质，现就针对这三个方面制定出银行个人工作计划：

　　一、20xx年工作计划中的重点仍以客户为中心，做好结算服务工作。

　　客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的信誉

　　1、我行一直提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将继续执行，并做到每个员工能耐心对待每个顾客，让客户满意。

　　2、随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要求越来越高，不单单在临柜服务中更体现在我行的服务品种上，除了继续做好公用事业费、税款、财政性收费、交通罚没款、BSP航空代理等代理结算外，更要做好明年开通的高速公路联网收费业务、开放式基金收购业务、证券业务等多种服务品种，提高我行的竞争能力。

　　3、主动加强与个人业务的联系，参与个人业务、熟悉个人业务以更好为客户服务。虽然已经上了综合业务系统，但因为各种各样的原因还没有能做到真正的综合，是我营业部工作的一个欠缺。

　　4、以银行为课堂，明年我们将举办更多的银行结算办法讲座，增加人们的金融知识，让客户多了解银行，贴近银行从而融入到我行业务中。

　　5、继续做好电话银行、自助银行和网上银行的工作，并向优质客户推广使用网上银行业务。

　　二、强内控制度管理，防范风险，保证工作质量。

　　随着近年来金融犯罪案件的增多，促使我们对操作的规范、制度的执行有了更高的要求

　　1、督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格按照综合业务系统的要求实行事权划分，一岗一卡，一人一卡，增强制度执行的钢性，提高约束力。

　　2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户管理(确保我行开户单位的质量)和上门服务。

　　3、制定出财务人员工作计划，进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭证的使用和保管。

　　4、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资金的安全，进一步提高我行防范外来结算风险的手段。

　　5、规范业务操作流程，强化总会计日常检查制度以及时发现隐患，减少差错杜绝结算事故。

　　6、切实履行对分理处的业务指导与检查。

　　7、做好会计核算质量的`定期考核工作。

　　三、以人为本提高员工的全面素质。

　　员工的素质如何是银行能否发展的根本，在目前人员流动频繁的情况下我营业部急需要有一支高素质的队伍

　　1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充满竞争和风险，所以到我营业部需要有一定的心理素质和文化修养。在用人上以员工的能力且要能发挥员工最大潜能来确定适合的岗位，从而提高员工的积极性。

　　2、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训计划上报人事部门，准备对出纳制度、支付结算办法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础知识以及各种新兴业务进行培训。

　　3、在人员紧张的情况下仍要加强岗位练兵，除了参加明年的技术比武更为了提高员工的业务水平。

　　4、勤做员工的思想工作，关心鼓励员工，强化员工的心理素质。

　　5、有计划、有目的地进行岗位轮换，培养每一个员工从单一的操作向混合多能转变。

　　内控部年度工作计划 6

　　20xx年度审计计划。内部审计工作计划以防范风险、防止舞弊行为、规范财务流程和财务纪律、提高管理水平为出发点，对公司募集资的使用与保管、大宗固定资产购置、财务信息披露为年度重点审计项目。

　　一、20xx年度内部审计工作目标

　　（一）每季度向审计委员会报告季度工作计划执行情况和季度工作报告。

　　（二）对公司经济活动做到事前了解情况、事中审计监督、事后总结报告.对重大合同、对外担保、关联交易、大额度资金往来进行重点监控，确保财务信息的合法性、合规性、正确性。

　　（三）加强公司内部控制制度的执行力度，强化公司治理结构，完善公司从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资防范治理机制。

　　二、审计资源

　　内审部现有三名工作人员，工作的开展主要通过财务资料、归档文件、部门管理文件、OA流程等资料的获取，以及对相应工作人员的访谈，获取所需资料。

　　三、20xx年度内部审计项目

　　（一）对20xx年度财务报告及20xx年季度报、半年报财务信息进行内部审计

　　审计级次：一级（重点项目）

　　审计安排：全年

　　审计目标：20xx年报、季度、半年报财务报表合法性、合规性、真实性和完整性的内部审计。

　　审计内容：财务报表是否遵守《企业会计准则》及相关规定；会计政策与会计估计是否合理，是否发生变更；是否存在重大异常事项；是否满足持续经营假设；与财务报告相

　　关的内部控制是否存在重大缺陷或重大风险；各项财务信息准确完整。

　　（二）幕集资金的使用和保管

　　审计级次：一级(年度重点项目)

　　审计安排:

　　每季度一次

　　审计目标:

　　募集资金按《xx公司募集资金管理办法》进行管理和使用，审批控制手续完备、账务记录准确、完整。

　　审计内容:

　　1.检查募集资金三方监管协议是否有效执行，支付款审批权限是否按公司规定执行。

　　2.是否存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形。

　　3.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益与招股说明书是否相符。

　　4.监督募集资金购买的大额固定资产项目是否签订合同，合同履行是否正常，合同审批权限是否符合授权规定。

　　三固定资产审计

　　审计级次:一级（年度重点项目）

　　审计安排:半年度检查一次

　　审计目标:固定资产内部控制管理制度有效运行；固定资产的购置符合授权审批的规定，入账手续齐全，计价符合会计准则和会计政策要求；半年度、年度固定资产的盘点情况。

　　审计内容：

　　1. 固定资产购置的审批授权权限、签订购买合同是否经过审批程序，入账是否准确及时，核算和折旧、减值准备的计提等是否符合公司财务制度的要求。

　　2.固定资产购买所签订合同是否按合同条款予以执行，每年度抽查合同XXX份以上。

　　3.固定资产的保管、使用、管理、维护、盘点等是否符合内部控制制度的要求。

　　4.检查购入资产的运营状况是否与合同所标的的功能相一致。

　　（四）常规性审计项目

　　审计级次：二级

　　审计安排：按季度或月度时间点进行

　　审计目标：财务信息的管理控制

　　审计内容：

　　1每月对公司各内部机构以及子公司的会计资料、财务收支环节及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计。

　　2.每月根据财务凭证和支付款项目抽查采购与付款、固定资产、销售与回款等环节的财务控制项目，进行合规性检查。

　　3.每月抽查物料领料程序的.审批、出库、使用、欠料、退料等是否符合公司内部控制管理制度。

　　4.每月抽查成品出库程序，出库指令是否符合公司规定、出库单是否严格按审批流程签字确认。

　　（五）突发性审计或临时性审计

　　根据公司实际需要，按照公司董事会、审计委员会、公司管理者提出的需要，进行内部突发性审计工作或临时性审计工作。

　　四、内部控制程序评价

　　20xx年度审计评估公司内部控制制度的合理性、合规性、适时性，对内部控制环境、经营风险、控制活动等进行评估和测试。、

　　五、后续审计的必要安排

　　内审部将执行公司内部审计制度，接受公司既定的后续审计政策。 我们有责任对审计报告中认为有问题的每一审计项目实施后续审计，安排相关后续审计计划、审计范围和目标，实施相关后续审计程序，其目的是确定有无采取纠正措施，向公司董事会和管理层报告这些措施，并评价它们对纠正审计过程中发现的缺陷的效果。同时，我们有责任和义务发送与后续审计有关的报告。

　　内控部年度工作计划 7

　　按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的`要求，及企业内部控制工作规划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。

　　（一）积极宣贯《内部控制手册（20xx版建筑、筑炉分册）》

　　在新手册宣贯基础上，要求各单位相关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，切实做到业务岗位归口管理。

　　（二）加强内控基础管理，优化业务流程

　　20xx年内控管理工作的思路是：持续深化制度建设，推进岗位标准化，夯实基础管理，不断加强内部控制与法律风险防控，提高管理控制能力，继续严格招投标、合同与市场管理，规范市场交易行为，通过加强各项基础管理工作，不断实现管理的精细化、管理的新进步。

　　（三）以提升执行力和风险管理为中心，持续优化业务流程

　　突出重大、重要风险控制和日常监管工作，提升工程（包括但不限于）预算成本和结算效率水平，有效提高业务管理控制能力。

　　各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点，全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点，落实适用流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位，强化专业部门和业务岗位归口管理责任；以流程管理和绩效指标考核为手段，完善考核管理办法。建立“简单、效率、规范”的流程管理机制，强化内控基础工作管理，深入推进提升工程预算横本草和工程结算执行力工作。

　　内控部年度工作计划 8

　　近年来，银行行业的发展越来越快，面临的挑战也越来越多。为了确保银行内部运营的安全性和合规性，他们需要采取一系列措施来加强银行内控，并在发生问题时及时解决问题。因此，银行内控案防工作计划是至关重要的，可以确保银行在遇到风险和危机时取得最好的结果。

　　一、防止内部欺诈行为

　　内部欺诈行为是银行面临的一个非常严峻的问题。它可能会导致银行的信誉受损，并让客户失去对银行的信任。为了避免这种情况，银行应该实施一些预防措施，比如教育员工识别不良行为并鼓励他们举报即使是自己的同事，建立有监督的审核和审批流程，定期评估、调查所有不合规行为。

　　二、监督员工行为

　　银行员工需要严格遵守规章制度和内部规定，否则他们的行为可能会给银行带来不利影响。银行应该制定严格的制度，对员工的操作进行跟踪，及时发现不符合规定的行为，并在内部进行必要的处理，同时对违反规定的员工进行严厉处罚，以起到威慑作用。

　　三、加强内部控制

　　要避免内控缺失和漏洞，银行必须对自己的内部控制进行加强和完善。银行可以采用先进的软件技术来监控账户活动，并设置禁止非授权操作，加强对员工权限的管控，提高审批流程的透明度和规范性等措施。

　　四、定期评估风险

　　银行在业务和服务中面临的风险是不断变化的，银行需要定期评估风险，制定相应措施来控制风险。这应该包括政策的变化和重大事件的风险评估，以便及时发现问题并及时处理风险。

　　五、完善应急计划

　　当危机出现时，银行需要有一个严密的.应急计划来应对。这包括预防、准备和恢复三个阶段。其中，预防是指定期检查银行内部和外部威胁因素，以便及时调整防护措施。同时，银行还应该制定完备的应急方案，包括重要数据和计算机系统的备份、紧急通信等。

　　综上所述，银行内控案防工作计划的执行将直接关系到银行的安全运作和发展的长远。银行应该总结先进的内控案防经验，加强自身内部管理，做好内部控制，并根据实际情况完善防风险计划，充分预防风险的发生。总之，银行内控案防工作计划是银行经营的基础，是银行保持稳健健康发展的基石。

　　内控部年度工作计划 9

　　新的一年有新的气象，在新的一年开展之际，我将隶书自身的事实客观分析自己存在的问题和不足。并结合去年工作中出现的问题以及实际的情况进行整改，并且有目的有针对性的做出调整。在20xx年中，我将为自己的进步做出妥善的规划和安排，让自己在未来工作中取得更好的成绩。下面就是我对20xx年升为内控经理所做出的整体工作计划:

　　一、加强自身的学习，提高业务能力。

　　在未来的一年中，我会不断地加强学习能力，并且提高自己的'综合判断能力和业务能力。在未来的一年中，我将结合自身的工作优点展开，并且对以往存在的问题做出调整，争取在未来的一年中能够取得更好的进步，尤其是在业务能力方面要取得更完善的进步。并且我还会在未来的一年中报考银行的从业资格相关考试，把自己的平直提高，从而对工作做出更有利的贡献。

　　二、优化自身的服务。

　　银行的内控人员也是属于服务岗位，我会不断的优化自己的服务态度，争取跟客户取得良好的关系。通过提升自己的业务能力，从而给客户提出更妥善的管理和金融投资意见。尤其是银行的重要业务以及自身的基本功一定要得以提升，这不仅是对银行工作的认可，也是对自身的一种负责，更是对客户服务的一种态度。

　　三、加大金融宣传工作。

　　20xx年是金融改革重要的一年，在这一年中金融体系会得到全面的发展，我们身为内控的经理也需要不断的学习，并且对整体的渠道进行宣传。为做好适应宽松货币的政策，不断的提高自身的业务能力。尤其是对于一些重要金融政策的解读，对于投资者来说，他们对此事非常迷茫的，所以我需要对这些政策进行宣讲，尤其是对一些重要客户，更需要对他们进行整体政策的讲解。

　　内控部年度工作计划 10

　　一、目标管理过程

　　目标管理的实质是绩效价值导向，目标管理让整个项目经理部、各个部门、每个人事先有明确的考核指标，事中有检查考评，事后有奖罚兑现。倡导质量第一，同时把降低成本实现赢利最大化作为目标。在此基础上，对项目经理部各部门岗位职责、项目管理办法等进行全面细化。建立一套完整的目标管理体系，具体应包括以下四个环节：一是确定组织目标。组织总目标是组织共同意愿、宗旨和使命的某一阶段欲达成的状态或结果。二是进一步制定和实行项目管理目标责任制，对项目进行经济评估和预算分割，测算出目标责任成本，强化项目部人员的成本意识。每月进行目标考核，管理人员一律实行与目标挂钩的考核工资。

　　二、组织目标层次体系

　　1、预算合同科。负责编制月度项目预算，根据预算监控项目成本，协助做好成本分析，准确理解合同条款，管理项目各类合同，协议，变更通知单，业务联系单，签认单等；主办项目变更索赔工作，按合同条款或变更单及时填写索赔申请单，负责合同结算和中间已完工作量的计算工作；正确统计已完成工作量，按项目成本预算编制已完成工程项目预算成本，为成本预算提供工程结算收入预算资料。

　　2、财务主管科。负责项目成本预算，及时归集成本费用，并按预算控制成本支出，编制与成本预算结构相一致的成本报；负责项目资金收付款管理工作，根据项目月度成本预算编制月度资金预算，经审批后具体监控实施；负责成本分析工作，提供成本分析报告。

　　3、施工管理科。编制施工进度计划，材料耗用计划，设备，劳务使用计划，经审批后实施，严格执行工程技术规程，控制结构材料用量，降低工程施工成本，严格审核分包单位已完工程量结算单，控制分包成本。

　　4、质量科。参加施工组织设计的优化和具体实施计划编排，严格执行工程质量规范，确保工程质量，负责落实项目经理降低施工成本，确保工程质量的技术。

　　5、人事科。负责项目人工资成本供职工作，参照预算编制人工费使用计划，提出项目部分配方案，对内部劳务组按完工证和合同或内部价格计算劳务人工费，建立人工费通知台帐，编制上报有关，对人工费使用情况进行分析；要求配合项目经理合理控制人员数量，严格执行人员定量标准。其次是控制工时标准，奖励职工降低工时消耗，提高劳动生产率。

　　6、材料设备管理科。负责编制项目材料采购计划，机械调配，租赁，修理计划，确保施工顺利进行；搜集整理物资，设备价格资料，负责项目部权限内的材料，设备租赁采购工作，负责或协助已签订的大宗采购合同具体实施，实行限额料，控制材料消耗，做好周转材料，机械设备的管理，建立物资，设备各类台帐，上报统计报表。

　　三、工程项目管理的主要内容

　　1、进度控制

　　建设项目是在动态条件下实施的，因此进度控制是一个动态的管理过程，它包括进度目标的分析和论证，在收集资料和调查研究的基础上编制进度计划和进度计划的跟踪检查与调整。为了实现进度目标，进度控制的过程也就是随着项目的进展，进度计划不断调整的过程。在进度计划控制中，一般是利用网络计划的方法对进度计划的执行进行纠偏调整，较为有效的'方法是采用“工期—成本”优化原理，当发现施工进度滞后于计划时，要充分考虑压缩成本和工期压缩可能性后，有计划地逐次压缩费用最低的关键工作，最终达到控制工期和控制费用的目的，保证项目顺利进行。进度控制的目的是要按照承包合同规定的进度和时间要求完成工程建设任务。进度控制的内容应该包括：进度计划的制定、实施、检查、调整。施工进度计划是表示施工项目中各单位、各工种在施工中的衔接与配合、劳动力安排和各种施工物资材料的供应时间，确定各分部、分项工程按计划的要求进行施工。必要时，为保证在合同工期内竣工，必须对进度计划进行必要的调整和补充。施工进度计划的控制和其他管理活动一样，也是一种周期性的循环，即编制进度计划、执行进度计划、检查计划执行的情况，最后是采取措施纠正和调整偏差，然后再进入下一个循环。

　　2、质量控制

　　工程质量的好坏将直接影响到社会的经济发展。目前“质量第一”的重要性已经在建筑领域得到了广泛的重视。要做到“质量第一”，确实搞好质量的管理和控制，应该充分了解质量管理的内涵，以及质量管理体系中的每一个步骤。根据人、机、料、法、环五大要素的管理理论和对工程施工全过程进行一般性的分析，明确项目质量控制的内容。

　　（1）原材料的质量控制。工程所用建筑材料是形成工程实体的原料，也是工程质量形成的基本要素。保证建筑材料按质、按量的供应和使用是项目质量控制的重要内容。对建筑材料的质量控制应坚持“三把关”的制度，即材料供应人员把关、技术质量检验人员把关、操作使用人员把关。

　　（2）施工工序的质量控制。施工工序的质量控制是质量控制最基本的内容，其目的就是要发现偏差和分析影响工序质量的制约因素，并消除制约因素，使工序质量控制在一定范围内，以确保每道工序的质量。建筑工程施工工程量大、同步操作人员多以及交叉作业的存在，使建筑施工的工序具有连续的相互搭接的特征，控制好工序质量，就要求做到对每道工序、每个工作面都实施监督，操作检验把关、预防和检测检验相结合的管理控制方法。

　　（3）成品保护的质量控制。施工周期长和多工种交叉作业的存在，决定了建筑工程施工成品保护的重要性。人是决定性的因素。管理人员、施工人员及操作人员自身素质的高低对工程质量的优劣起决定性的作用。人员素质高低对工程质量影响的表现形式就是工作的质量，因此首先必须对工作质量进行严格的管理和控制。以工作质量促工程质量，加强文明施工，确保安全生产和文明作业。

　　内控部年度工作计划 11

　　为落实上级行加强内控工作的指示精神，完善内控管理机制，有力防范金融风险，推进内控工作有效开展，做到依法合规经营，力争实现全年不发生案件和重大违规事件的目标，努力塑造我行品牌形象，特制定20XX年内控工作计划。

　　一、总体思路和工作目标

　　20XX年，我行内控工作的总体思路和工作目标是：围绕分行党委20XX年利润超元的核心工作目标，坚持以抓队伍建设、强监督、防风险、保安全、促发展为指导思想，继续推进矩阵式内控管理模式，落实“三个同步”、“三个同责”要求，从提高网点自控、条线管理部门管控和二道防线牵头部门协控水平入手，围绕教育、建制、评估、监督、问责五个方面，深入开展合规意识教育，提高员工素质，提升合规操作能力，力争实现全年不发生案件和重大违规事件的目标。

　　二、加强和完善内控制度建设，夯实内控工作基础

　　加强和完善内控制度建设，是做好内控工作的基础，是有效防止我行发生金融风险的关键。我行要根据中国人民银行发布的《加强金融机构内部控制的指导原则》，健全完善现有的各种规章制度，统一制定业务管理制度及操作规程，加强信贷管理、资金管理、会计管理、安全管理、行政管理，强化会计、出纳、计算机系统等岗位和印章、密押、空白凭证交接保管的自身监管，使各项内控制度实现科学性、严密性、制约性和有效性，从而夯实内控工作基础。

　　三、加强内控队伍建设，提高人员素质和能力

　　加强内控队伍建设，提高人员素质和能力，是搞好内控工作的基础。一是内控人员要在学习上下功夫，努力加强自身的学习，学习内控法规政策和各项制度，树立工作学习化，学习工作化的理念，努力提高解决内控工作中出现的新情况、新问题的能力，深刻认识和准确把握内控工作的基本内涵、原则要求和重要意义，切实增强工作的主动性和针对性。二是内控人员要在提高工作能力上下功夫，需要认清形势，关注热点，把握重点，协调关系，提高应变能力，真正做好内控工作，服务于银行业务管理与经济发展。三是内控人员要正视自身的地位和作用，调动工作积极性，发扬团队合作精神，发挥集体的作用，树立内控工作也是生产力的新理念，充分发挥内控工作的作用。四是内控人员要加强党风廉政建设，贯彻执行我行有关党风廉政建设责任制的统一部署，按照“责任到位、监督到位、追究到位”的要求，明确责任，加强监督，做到以身作则、廉洁自律，不能发生任何违规现象。

　　四、加强内控信息收集，掌握内控工作开展情况

　　内控信息是做好内控工作的基础与关键，要进一步建立和完善内控信息体系，扩大信息系统的覆盖面，保证信息充分流动，在此基础上加强内控信息收集，运用好内控信息，及时掌握各机构和各条线内控工作开展情况，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立与我行及其内控管理专职部门信息联结和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。要建立差错信息记录平台，记录各类差错信息，加大对业务差错整改落实的监督和相关责任人的处罚。

　　五、围绕内控目标，做好排风险防案件工作

　　要紧紧围绕内控目标，切实做好排风险、防案件工作，提高内控监督的科学性、针对性和有效性。

　　1、牢固树立全员排风险、防案件思想意识。每个员工要努力学习，掌握金融风险发生的原因与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的.心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘金融风险。要加强思想道德教育，做到洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。要严格执行各项工作制度，做到制度上面无商量，制度上面无情面，把合规管理、合规经营、合规操作落到工作实处。要理解和掌握内控要点，结合自己的工作岗位实际，处处留心，事事关心，能够及时发现并消除存在的金融风险，通过合规守法，保证银行资产平安，实现最大效益。

　　2、强化合规文化建设，进一步增强广大员工依法合规经营意识。要组织全行员工认真学习银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》、《商业银行操作风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守》等系列文件，加强《岗位合规手册》等规章制度和各项业务操作规程的培训，通过学习培训建立起符合我行实际的内控文化。每个员工要认同我行内控文化，把内控意识和内控文化渗透到自己的思想深处，成为自己的自觉行为，深化对合规操作的认识，学习和理解规章制度，增强执行制度的能力和自觉性，形成事事都符合守法合规的工作标准，在心中筑起一道坚不可摧的道德长城。

　　3、认真落实防案工作制度，排风险，防案件。要坚持案件形势分析会制度，全员参加案件形势分析会，提高排风险，防案件意识。对经营机构负责人和重要岗位员工实行轮岗、交流。定期对岗位交流、强制休假等管理工作进行检查、评价和督促。要加强对基层负责人、重要岗位员工“八小时之外”及其社交圈的监督，掌握异常行为表现，及时消除风险隐患，防范案件发生。

　　六、有效落实内控整改机制，加强对内控问题监控分析

　　要根据银监局“进行全面现场检查”的通知精神，开展业务操作性风险大检查，落实整改措施，规避操作性风险和监管风险。要检查存款、柜台操作、会计结算、信贷业务、票据承兑及贴现、银行卡、利率管理、安全保卫及金库管理等各方面问题，发现问题及时整改，确保全部整改到位。要在职能管理和业务部门自我检查、评估的基础上，做到按季度检查，检查贯彻落实党风廉政建设、案件防范工作责任制及相关制度落实情况，对检查发现的问题，提出整改建议，并督促和帮助其落实整改，强化内控管理工作。要加强对内控问题监控分析，提出整改意见与要求，帮助督促整改，不断提高内控管理水平。

　　七、完善内控激励和问责机制，强化案防高压态势

　　要完善内控激励机制，进一步建立健全违规举报奖励制度，要畅通举报渠道，设立违规举报电子信箱，鼓励员工通过各种渠道及时反映违规问题和线索。要及时做好各项举报核查工作，对群众来信来电、来人来访揭示的涉及重大违规事项的线索，要及时核查，彻底查清。要强化问责机制，对在各类检查中发现的违规违纪责任人，要依纪据实查处。要继续强化案件责任追究制度，对非自查发现的案件，严格执行双线问责、重大案件上追两级的规定，严肃查处直接责任人和领导责任人。对因领导干部不作为、乱作为引发案件或重大责任事故的，要严格问责、严肃处理。要强化案防高压态势，严格实行责任追究制度，制定铁的纪律，不管是谁，在遵守规章制度上一视同仁，没有特权，不搞姑息迁就，不搞下不为例，有问题一查到底，做到层层设防、处处把关、事事对照，切实抓好内控工作。

　　八、加强全规建设，提高反洗钱工作水平

　　要加强全规建设，理顺关系，提高效率，增强反洗钱工作水平。一是扩大反洗钱的业务监控面，做到覆盖国内结算、国际结算、清算、银行卡、储蓄等银行业务的所有方面，形成了覆盖面广、分工明确、职责清晰、可操作性强的反洗钱组织管理体系。二是按要求报送大额和可疑交易，基本完成系统维护和验平工作。三是强化反洗钱检查，对检查发现的问题，严格督促整改。四是加强对我行所有报告员和信息员的学习培训，提高反洗钱业务技能。五是严格执行有关账户管理的各项规章制度，认真履行反洗钱工作职责，尽职调查企业开、销户情况，在柜面办理业务中注重对有效证件审核，杜绝产生无匿名、假名和无效证件办理业务的情况。

　　内控部年度工作计划 12

　　20xx年有幸加入人民银行做一个内控合规部实习的工作，在初入职场之前，我也了解过一名银行的一些整体规章制度。我知行妹是坚持从严治行，高度重视内部控制管理工作，并且把这项任务作为重点的工作项目来抓，并且严格要求部门人员遵守规章制度。所以为了更好地完成我的实习工作，我做出了如下的工作计划安排。

　　一、加强制度的梳理以及学习。

　　在工作以后我认真的对各项的规章制度进行了梳理，并针对新的文件和组织下发的规定做出了认真的理解和分析。并且在工作中我也实际操作并且认真落实领导下发的.各项指标，确保我在工作中不会出现一些重大的错误。并且在今年的一月份，我参加了支行的教育活动，并且全面地了解了整个内控合规部的细节。所以在今后的工作中我能更得心应手的面对一些困难，也知道如何解决这些困难。

　　二、加强自身的管控措施。

　　身为内控合规部的一名工作人员，不仅要针对各项事情提出严格的管控，也要对自身的一些交易数据以及跟客户的联系做好内置的管控。尤其是在工作中，对于一些开户验印业务印章保管对账，票据交换，大额资金收付的授权等情况，要做到严谨对待。在工作中我会邀请一些同事进行一起监督管理，确保自己在工作后不会发生任何的错误，导致公司财产损失。

　　三、加强内控合规部的知识学习。

　　想要获得更好的前途，以及发展圆满的完成我的实习工作，就需要不断地加强自身的学习。虽然我是金融系毕业的学生，但是我对于整个内控合规部的知识还是了解的不够全面，需要认真落实到工作中才能全面的了解。在今后的工作中，我会虚心的向同事以及领导请叫我自己不懂得问题，尤其是面对一些重要客户或者重要文件的审核流程，一定要向领导进行汇报，不可擅自做主。

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