银行安全自查报告

时间:2024-06-11 11:28:45 自查报告 我要投稿

银行安全自查报告精选(15篇)

  随着个人的文明素养不断提升,报告有着举足轻重的地位,我们在写报告的时候要注意涵盖报告的基本要素。你知道怎样写报告才能写的好吗?下面是小编为大家收集的银行安全自查报告,欢迎大家分享。

银行安全自查报告精选(15篇)

银行安全自查报告1

  根据总行《关于立即开展安全生产大检查的通知》文件精神,__x支行根据自查内容逐一进行了认真的自查,现将自查情况汇报如下:

  1.检查我支行消防设施、灭火器的配置均符合标准并定期组织检验、维修,消防安全标志保存完好有效;无损坏、挪用消防设施、器材或擅自停用、拆除消防设施、器材的行为;无压埋、圈占、遮挡消防栓或占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道和防火间距的行为;防火分区未擅自改变;支行配备的.消防设施配置符合规定,未使用不合格、国家命令淘汰的消防产品,未设置影响逃生、灭火救援的障碍物;

  2.支行电器产品用具的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测均符合消防技术标准和管理规定,无乱拉电线,使用大功率明火取暖的行为,我行联系了物业专职的水电工对支行的线路等设施进行了全面的检测和维护,确保支行的线路安全;

  3.支行对外的现金柜台、自动机具、自助银行的安全防范设施建设均经过相关部分的验收检验,视频监控、联网报警等安防设备有效运转;4.应急预案制定详实,预案所定人员与现有支行人员一一对应,安全档案建立完善,安全重点防护部位确定到位;

  5.我支行例行检查安全到位,并及时组织员工进行安全演练,做到由预案演练现实突发情况。

银行安全自查报告2

  一、基本情况

  二、推行聘用制度情况

  1、主要做法。首先,我中心工作人员,由主管部门,即县扶贫和移民局统一进行管理。在聘用制实施过程中,传达贯彻了全县事业单位聘用制和岗位设置管理工作精神和局内设机构岗位设置会议精神,成立了岗位设置管理领导小组,对每个岗位职责进行了明确,召开了全体职工岗位设置工作的专题会议,进行全面动员,并确定专人负责该项工作的开展和相关材料的报送,以确保岗位设置工作顺利完成。

  其次制定了实施方案及聘用岗位的标准。组织人员根据事业单位设置管理的有关要求,结合单位实际,制定出科学、合理的岗位设置方案和聘用岗位的标准。再次,每位职工根据自己的工龄、职称年限以及工作能力,对照岗位要求和标准,填报聘用岗位,由领导小组进行审批并公示。最后,根据每位职工与单位签订的合同规定,加强对聘用人员的日常管理与考核,年度考核合格及以上的'方能继续聘用。

  2、基本经验

  (1)公开、透明。将岗位设置、聘用合同条款策宣传到位。组织职工学习各项政策文件、聘用合同内容,使全体职工充分认识聘用制和岗位管理制度的重要性和长远意义。

  (2)公平、合理。在岗位设置方案的基础上,根据中心实际及人员结构情况,制定了相关的岗位聘用标准,使职工对岗位有更清晰的认识和了解,确定目标,实行竞争上岗,优胜劣汰,形成良好的竞争意识。

  (3)科学、民主。我中心在制定方案上,征求各方建议,形成一致意见后,经局限领导小组讨论并通过。详细、周密的聘用管理制度使职工们都能找到适合自己的岗位等级。经个人申报,领导小组审批公示后,填写聘用合同并上报县人力资源和社会保障局。

  三、完善聘用制度和岗位管理制度的建议

  1、我中心所负责工作均为公共管理类工作,不含专业技术,也无收费项目,中心工作人员与局内其他股室人员从事工作性质一致。建议在新一轮事业单位机构改革中,将移民培训中心改为行政内设机构或参照公务员管理事业机构。

银行安全自查报告3

  根据银监办相关文件精神,我社认真组织全体员工进行了员工贷款、参与民间融资以及经商办企情况的排查工作,作为一名信合员工,我认真学习"三项"排查工作的精神,切实进行履职本次自查工作,现将本人具体排查内容汇报如下:

  一、内部员工贷款方面。

  作为一名信合员工,目前本人在xx县农村信用社和辖区内其他金融机构有贷款余额x万元,具体情况为:20xx年xx月xx日—20xx年xx月xx日x万,20xx年xx月xx日—20xx年xx月xx日x万,无违约记录,信用优良,主要用途为xx。

  经查证,本人xx(亲属)在xx社贷有余额x万元,具体情况为:20xx年xx月xx日—20xx年xx月xx日x万,20xx年xx月xx日—20xx年xx月xx日x万,无违约记录,信用优良,主要用途为xx。

  二、参与民间融资方面。

  经过自查,本人不存在如下六种违规融资现象:一是不存在"以获取高利为目的,以自有资金或向银行、亲朋好友、企业、自然人进行借款用于投资、放贷"的现象;二是不存在"以农村信用社的名义组织,或介绍、担任等形式帮助他人高息融资"的现象;三是不存在"以客户或本人的账户为他人过渡资金"的现象;四是不存在"他人高息融资提供办公场所或开展宣传活动"的'现象;五是不存在"以各种形式参加非常集资"的现象;六是不存在"自办或参与经营典当行、小额贷款公司、提供公司等机构"的现象。

  三、内部员工经商办企业方面。

  经严格自查,本人不存在参与经商办企业,不存在入股工商企业、在企业兼职、直接开公司参与经商活动等现象。

  以上三方面为本人在"三项"排查工作中的自查情况,本着"勤奋、忠诚、严谨、开拓"的企业文化要求,认真践行一名合格员工行为,防范化解各项风险隐患,切实做好各项履职工作。

银行安全自查报告4

  一、加强金库人员选配,提高金库管理人员整体素质“企”字人为上,无人则止。企业管理的关键在于人,人是企业经营活动的主体,对人的了解、掌握和使用是企业管理的核心,科学合理的用人机制决定着企业的成败。(一)金库管库员考察选用环节至关重要任用管库员必须严加审核,多方考察,要选拔政治素质好,业务素质高,法制观念强的工作人员。同时,对入岗人员要不断加强教育和培训,巩固和提高素质。河北邯郸市农行金库5100万元被盗案,就是人员选拔的失察,案犯任某好赌,马某则嗜酒贪玩,单位却不经考察而把关键岗位的金库钥匙交到这样两个人手里,事发后人们才意识到,对管库员人品的选择是十分重要的。发生以上案件,就是选拔任用有劣迹人员入岗的一个沉痛教训。(二)选用金库管理人员,责任心是关键金库主任、金库副主任和执行主任既是管理者也是金库门密码锁的使用者,他们不仅要有丰富的业务知识和管理才干,还应具备操作者的岗位素质以及很强的责任心和使命感。在加强对金库人员的管理基础上,严格执行早开晚关金库密码锁的职责,不可有一时疏忽,否则将给犯罪分子可乘之机。如某支行保卫人员龙某,在发现支行金库主任没有经常开启.

  随着工商银行改革的不断深入,尤其是经济发展的多样性,社会对现金的需求与日俱增,增加了现金流通限额预测的难度,同时要加强库款管理防范金库资金被盗案件的发生,工商银行鹰潭分行警钟常鸣确保金库安全。今年以来,该行以“业务发展,内控优先”为内控理念,以“零差错、零违章”创建“双零”为目标,强化管理,严控风险,多措并举加强中心金库的风险管理,提升防范案件工作水平。

  一是抓学习,加强业务培训,切实提高相关人员业务素质,在不断加深理解严守规章制度和违规操作危害上下功夫。同时,抓好员工的教育谈心,筑牢防范道德风险防线。二是抓检查,认真落实各项制度,堵塞漏洞,不断提高金库管理和建设的水平。三是抓整改,对历次检查发现问题逐条对照制度进行整改,举一反三,确保做到“发现一个问题、整改一类问题”,切实提高工作质量。

  四是抓完善,完善规章制度建设,尤其是相关金库建设方面的资料,重视出纳系统管理,确保实际人员、物品情况与系统录入一致。

  五是抓管理,在加强人员管理的同时,加强对金库钥匙、密码的管理,尤其是规范不相容岗位人员的钥匙使用以及备用或封存钥匙的管理。

  六是抓协调,就检查中发现的问题积极与相关部门协调,消灭风险隐患。

  2月23日,工行襄阳分行纪委书记肖金萍、行长助理陈涛主持召开了由现金营运中心、保卫部门参加的现金营运安全工作联席会,会议针对在当前社会局势相对复杂、案防形势特别严峻的情况下,对做好现金营运安保工作提出了要求,要通过学制度、抓整改等多项措施,进一步提升金库风险管理防范水平。

  一是狠抓库区内部管理,严格按章行事。为了落实现金营运中心对自身各个业务环节的现金、款箱交接安全,实行规范化、标准化、精细化管理,要求中心全体员工严格按照《中国工商银行金库安全管理》要求进行对照检查和整改,确保各具体岗位工作人员严格按照规章制度和操作流程处理专业事项。加大各项安全工作的落实力度,工作时间库区内的金库库房、ATM供钞整点间、上门收款清分间一律关闭,非工作人员一律严禁出入,做到事前、事中和事后控制严密,对风险点和风险环节防控得当,操作规范。

  二是进一步整章建制,强化流程管理。保卫部门在守押社会化后,人员、枪枝收走的情况下,依照《中国工商银行金库安全管理》的操作流程、及《押运服务合同》中的双方权利和责任约定,对现有的规章制度、操作流程及进行全面梳理,对现金营运中心制定专门的安保措施,并严格落实到实际工作中。

  三是解决押运车辆、人员身份认证问题。积极探索依靠科技手段解决保安押运车辆、人员的身份认证问题。保卫部门要加强横向联系、学习他行成功经验,联合保安押运公司一起,运用在各网点建立读卡器即时读取押运人员身份信息的模式,解决押运身份识别问题。四是加强押运车辆出入库区管理。保卫部门对押运车辆进入库区要审查登记,有序放行,避免多部车辆同时涌入,造成混乱局面,督促保安押运公司完善临时变更押运车辆的手续,防控临时变更押运车辆和人员形成的.风险。

  五是做好金库库区后门的安全管理。在现有条件下,完善安全监控设施、确保监控设备运行完好、全面覆盖,无监控盲区。要求在后门值班的保卫要提高警惕,杜绝麻痹大意思想,切实履行保卫职能。

  六是开展金库库区防盗、防抢应急演练。每季开展一次针对金库库区的防盗、防抢应急演练,进一步提升各岗位应急处置能力,确保国家财产和员工人身安全。

  20xx年,工商银行临沂分行认真贯彻执行上级行现金管理的各项规章制度和业务管理规定,以新金库的正式启用、运营为契机,加强执行力建设,用奋发向上、积极有为、改革创新的工作态度,积极谋划多措并举,全力做好现金营运工作。

  一、找准努力的方向,明确金库管理工作目标。金融业的各项业务都有严格的工作要求、特别是中心库的各项业务也是如此。安全通道口至地下金库区的的设防、监控的布局与投放、点钞机具的摆放、五好钱捆的要求、消防器具的排放、地下车库运钞车的停放等工作事项都必须上级行的要求等。该行现金营运中心全体干部员工团结奋进,努力进取,在金库管理上力争达标准统一、内控严密、服务高效的工作目标。

  二、明确指导思想,提高服务意识。一是明确指导思想,力争完成各项考核指标。在保证现金运营安全、保正常开门营业的前提下,积极努力,自我加压,压库增效,力争完成上级行下达的现金库存限额、现金综合运用率等考核指标。二是改进服务方式,提高服务意识,提高服务效率。现金营运中心努力践行二线服务一线的服务宗旨,创新服务手段,努力为前台营业网点安全、正常运保驾护航。

  三、严格管理,规范操作。在管理和工作上做到“四到位”,规范操作。一是学习到位,即该学的必需认真学习、透彻学习,人员到位、时间到位;二是执行到位,在制度执行上做到严格按照金融法规办、严格按照业务操作流程办、严格按照上级要求办,严禁走过场。三是管理到位,各个岗位人员,认真履行岗位职责,严禁擅离职守。四是考核到位,即所有工作都必需纳入员工考核系统,实施全方位监督,不留死角,确保考核的真实性、公平性和权威性。

银行安全自查报告5

  为加强我行客户信息及相关数据库安全管理,按照人民银行xx支行《关于转发《关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知》的通知》 xx【20xx】1号)和省分行(《关于开展客户个人金融信息保护自查工作的通知》 xx(【20xx】2号)要求,我行高度重视,对照自查方案,按照“边查边改”的原则,积极在辖内组织开展个人客户信息安全自查工作。现将自查情况报告如下

  一、自查工作的组织情况

  接到省行开展客户个人金融信息保护自查工作部署的通知后,个人金融部主任立即组织相关人员对文件进行了学习,提出了工作要求和时间安排,并成立了以分管行长为组长,部门正副主任为副组长,个金部风险经理、产品经理;各网点负责人及辖内16个营业网点的业务经理为成员的自查工作小组,按照相关要求,重点对全辖理财经理、消贷客户经理的履职及管理、 X-PAD系统、CRM系统、个人征信系统、银行卡业务个人客户信息管理等涉及客户信息保管与使用等环节中是否存在安全隐患,泄露客户信息等问题开展全面自查工作。

  二、自查基本情况

  (一)制度建设方面1、我行领导历来就十分重视保密工作,在组织机构建设方1面,按照《中国银行股份有限公司保密管理办法》的相关要求,设立了保密工作委员会,成立了以行长为组长,副行长为副组长,各部门主任为成员的信息保密工作领导小组,负责领导全行保密工作,领导小组下设办公室,对全行的保密工作进行进行检查、指导,督促信息保密工作的落实,并且我行保密部门及关键岗位的工作人员均按要求签订了保密协议,自觉遵守和执行保密工作方针政策和法律法规。

  2、我行规章制度健全,从每个环节做起,保密观念强,措施得力,落实较好。比如:档案室制定档案工作人员保密职责,查阅、借阅档案手续齐备;机密文件、内部资料的传递、回收、都严格按照相关规定办理,保密干部有变动后,均及时作出调整并上报省分行。

  (二)系统管理情况我行健全内部控制制度,通过权限管理设置,加强对X-PAD系统、CRM系统、个人征信信息系统的管理,系统的使用人员都经过了严格的审批程序,并明确了管理责任,确保个人金融信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节不被泄露和盗用。今年以来,我行通过对个人客户经理的风险排查和对基层网点常规业务检查对涉及个人金融信息的保密环节进行了自查和检查,目前尚未发现个人信息泄漏的情况。

  (三)重点业务和关键环节的检查情况2为强化内部控制,加强个人金融业务操作风险管理,促进个人金融业务又好又快发展,预防和遏制由于内部监督控制不力、违规操作而导致的重大风险,个金部将重点业务和关键环节的检查均纳入检查计划作为常规检查项目,认真开展个人金融业务的检查。

  1、银行卡业务管理

  (1)在发卡审核环节,对所有申请进件进行了100%电核,对有疑问的或批量进件由风险人员和直销领队上门核实包括真实性,所有进件均实行了“三亲见”制度,并通过身份联网核查和人行征信系统进行了身份核查和征信调查。

  (2)我行严把特约商户准入关。按照各级监管部门的有关规定,正确使用和设置特约商户的结算账户。落实特约商户实名制,在充分了解核实商户相关信息的同时,在人民银行联网核查系统和中国银联的不良信息系统核实商户法定代表人或负责人、授权经办人的个人身份和资信。严格执行商户调查与审批相分离、商户档案管理与商户交易监控相分离、商户POS设备安装与商户POS设备入网控制相分离的要求。

  (3)对于直销团队的管理,严格按照《中国银行北京市分行信用卡直销队伍日常管理制度》的要求规范管理,要求直销人员必须严格执行“三亲见”制度,一经发现未执行“三亲见”制度的立即予以开除处理,对数量较多的批量进件实行双人上门核实,对不符合发卡条件的坚决不予发卡。32、零售贷款档案管理我行注重信贷档案的管理工作,贷款审批通过后,客户经理能按相关要求将零售贷款档案进行整理移交,所有信贷档案归集到档案室进行统一管理,专人负责;在信贷档案调阅、使用过程中,系统内人员因工作需要借阅信贷业务档案,需经本行信贷管理部门负责人审批同意后方可借阅。

  将借阅资料逐笔详细登记到《档案调阅登记簿》上,并由借阅人签字;对于外部机构人员如公、检、法等部门需要查阅档案资料的,由其出具相关证件、证明材料,经有权人审批签字后方可办理查阅事宜。

  3、业务操作管理环节,加强了客户身份资料识别,做好登记保管工作。

  (1)我行在为客户办理相关业务时,按照规定对客户身份证件或身份证明文件的真实性进行认真审核,并按照规定登记客户身份基本信息,留存身份证件或身份证明文件复印件或影印件;对客户身份资料的真实性、有效性和完整性负责;个人金融部对辖属网点执行客户身份识别情况进行监督检查。

  (2)严格按照规定落实保密原则,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息,除法律明确规定的情形外,不得向任何机构、个人提供、泄露因履行义务而获得的.信息;对于上报的可疑交易,严格保守秘密,决不能向客户透露任何信息。

  (四)重要岗位人员管理情况41、个人金融部现有员工24人,根据案防工作的要求,我部每年都将定期或不定期的对负责人、理财经理、消贷客户经理、银行卡业务经理(含催收保全)、银行卡业务员(信用控制)等人员从兴趣爱好、家庭状况、生活交际、日常工作表现等方面进行风险排查,截止检查日,尚未发现异常情况,2、网点主任或业务经理通过家谈、谈心、询问的方式对本机构对所有员工进行了行为排查。从排查情况看,员工平时的兴趣爱好多为运动、看书等,无黄、赌、毒及参于高风险投资活动等行为。家庭情况也较为和谐,家庭成员中未有涉赌、涉毒行为的人员。经济收入与日常消费相匹配,未有债务纠纷。在日常工作中,员工能自觉履行相关工作,工作态度积极,对本职工作认真负责。

  (五)、重要制度的贯彻执行情况为防范风险,规范操作,个人金融部结合对重点业务和关键环节的检查情况,对涉及的制度、流程、系统等方面存在的问题定期组织学习和培训。并结合案防工作要求,组织员工结合自身业务和岗位职责认真学习相关制度,加深对规章制度的理解和把握。针对各项规章制度落实、执行过程中存在的问题,特别是核心系统上线以后,零售业务的操作流程发生了较大的变化,相关配套制度、易引发案件的业务环节等方面,开展学习讨论活动,加强员工对系统的深入了解,掌握系统优势,通过学习条线规章制度,个金业务风险提示,“六十个严禁“等制度,将流程与制5度相结合,做到操作有章可循,有据可依,切实提高对新系统的风险控制能力。

  三、自查结果及整改情况

  从本次自查情况看,我行未发现文件资料的泄密,也不存在涉密载体未经处理流入市场的现象,保密工作能按上级的要求开展,各级人员职责明确,保密制度完善,保密措施到位,保证了各项工作顺利开展。我行对于在本次自查发现的问题,整改情况如下

  对于理财客户经理xxx、xx、xx拥有CRM系统柜员号的问题整改情况:上述3名理财经理中xxx现已辞职,另2名理财经理岗位已变动,虽然拥有CRM系统的柜员号,但该系统密码已做修改,不存在风险问题,目前,我行正在进行理财经理人员调整,届时将向省分行提出申请作删除处理。

  四、下一步工作措施我行将此项工作作为重要议程纳入日常工作管理,通过这次开展保密自查工作,在全行进一步树立了“人人保密、时时保密、处处保密”的良好意识。我行将继续按照上级保密工作的要求,进一步完善有关涉密管理的相关制度,长抓不懈地做好保密工作。

银行安全自查报告6

  根据《关于在全地区重点领域开展络与信息安全检查工作的通知》文件,我局对信息安全检查工作进行了统一布置,对我局涉密载体、重要岗位和敏感人员进行了一次全面的梳理和认真检查,现将检查情况汇报如下:

  一、高度重视,切实加强信息安全工作。

  局高度重视这次检查工作,召开了专项工作会议,组织认真学习文件,切实增强干部职工的保密意识,确保我局信息安全。会上成立了由任组长、办公室主任副组长,各相关科室负责人为成员的小组。会上还与各科室、各直属单位主要签订了《信息安全工作责任书》,与保密要害部门和岗位的涉密人员签订了《涉密人员岗位保密承诺书》,预防和杜绝失泄密事件发生。

  二、认真开展自查自纠,加强重点部门和岗位的保密防范。

  我局成立了信息安全检查工作小组,并对此次检理工作做了统一安排。一是此次检查对象包括机关和单位在岗

  和近3年内离岗人员持有的涉密载体的人员进行清理,清理重点为涉密电子文档和存储、处理过涉密信息的计算机、移动硬盘、软盘、光盘、U盘、录像带等。局机要档案室是保密要害部门。局档案机要室严格执行保密,负责文函的接收和管理。目前,局机要档案室有一名专职人员负责保密文件资料的管理。存放保密文件资料的场所符合保密和防火、防盗等安全要求。密件,密级文件、密码电报存放密码档案柜中,并定期清理、检查,防止遗失,对收到和发出的保密文件资料有书面登记和签收、借阅手续,借阅带密级的文、电档案须经办公室主任批准。保密文件资料办理完毕后收集齐全并立卷归档。

  复制、抄存涉密文件,必须经办公室主任批准,履行登记手续,任何密件复印件视同原件管理,用完及时收回。连接互联的计算机没有处理过保密文件资料(包括登记文件目录),保密文件资料销毁有登记,并经主管审定,在保密工作部门指定的销毁单位进行,没有向废品收购部门出售密级文件资料的现象。二是此次清理要求对涉密载体进行清点、核对,并逐一登记备案。对涉密计算机及移动存储介质存在泄密隐患的',按照有关规定采取了相应措施。三是在此次清查中对必须收回的涉密载体一律收回;对不应由个人留用的电子文档,统一组织了删除。

  三、存在问题和整改措施

  通过此次检查,发现全局系统涉密载体保密管理工作基本是好的,没有发现涉密文件资料流失。存在的主要问题是:干部职工人员的保密意识有待进一步加强。如,因我局近年来,离职、离岗、调动、退休的干部和涉密人员均未保管过涉密文件,所以没有专门为他们办理涉密文件资料的清退手续,涉密文件发放后缺少定期核查的记录。局要求各工作人员要进一步加强保密意识,建立管理制度,细化管理措施,完善各类手续,彻底杜绝涉密文件资料流失,确保涉密文件的安全。

银行安全自查报告7

  为扎实开展金融机构安全生产大检查工作,根据《**县农村商业银行安全生产大检查工作方案》的要求,我支行及时组建安全检查小组,按文件要求的检查方法,结合实际情况,对网点安全设施、环境及安全生产各项制度措施等各方面进行了全面的自查,现将自查情况汇报如下:

  一、成立组织,贯彻落实。

  支行成立安全生产大检查小组:

  组长:曹康龙

  成员:叶俊、奚燕、储彩虹、董似春

  负责支行安全生产大检查的组织实施和自查。

  二、检查内容

  营业场所:

  (一)物防设施

  1.二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。

  2.网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗安全门,且符合相关的`安全标准。

  3.现金业务区出入口安装了防尾随缓冲式电控联动门,能正常使用。

  4.现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构,柜台高度>=1100mm、宽度>=700mm,不符合标准需整改。

  5.现金出纳柜台上方安装的透明防弹玻璃有检测合格报告,安装形式不标准,没有嵌入柜台需整改。

  6.网点营业场所已配备卫生设施。

  7.营业场所已配备应急照明设备且安好可用。

  8.网点已配备自卫器材。

  (二)技防设施

  1.监控设备

  (1)营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。

  (2)营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置,且实时...

银行安全自查报告8

  根据县公安局关于贯彻年度全省金融安全保卫工作电视电话会议要求,我行组织开展了安全大检查自查工作,现将整体自查自纠情况汇报如下。

  一、自查内容及范围

  本次自查范围为银行所属各营业机构。自查内容包括营业场所硬件设施、联网报警系统以及落实安全保卫规章制度情况。

  二、自查自纠具体情况

  (1)营业场所。一是按公安机关关于金融网点建设的规范要求,实体防护达标。在网点出入口安装了坚固的金属防护门,在现金业务区防尾随门正常使用;

  现金区内均使用防弹玻璃进行全方位防护,防弹玻璃宽度、高度、厚度、面积等均符合安全规定。二是技防设施配备齐全。营业场所安装了110联网报警系统,与公安局联网指挥中心直连,位置位于柜员柜台下方,随手可以操作,经测试,线路正常;视频监控系统和声音采集系统运行良好,能实时记录业务办理情况,保存时间大于30天;所有柜台均按要求配备了警棍、狼牙棒、石灰粉等自卫武器;网点内外配备了消防灭火器,安装了应急照明等。三是营业场所内通道设置合理,利于人员出入及消防疏散。

  (2)联网报警系统。一是安装的入侵报警系统,与110指挥中心相连,每日布防,并由指挥中心通报布防情况,保证布防到位。布防控制主机及线路无裸露,且安装在现金柜台内,具有防破坏功能。二是所有营业场安装的视频和声频采集装置均正常运行,且记录柜员业务办理、押运款交接、出入网点人员等情况时间保持超过30天。三是紧急报警装置均有声光同步功能,并能及时向110指挥中心发送报警信号,防护效果良好。

  (3)落实安全保卫规章制度情况。各网点均按要求签订安全责任状,明确负责人为第一责任人,并实行一票否决制度。各网点能按照公安机关和监管部门规定,定期进行防抢、消防、报警等方面的演练,边学习边实践,提高员工应对突发事件的能力;

  同时经调阅监控发现各网点在日常营业中能够严格执行款包接送规定和尾随门开启制度。

  (4)安全保卫工作宣传情况。我行经常在各网点LED显示屏上宣传防抢、防骗等安全常识及安全理念,营业场所内张贴打击非法集资的宣传页,同时能及时提醒办理业务的顾客妥善保管现金,对大额现金取现的客户由保安护送。

  三、存在问题

  从此次自查情况来看,我行在安全上还有一些不尽完善的`地方,需要进一步规范。主要是员工安全意识有待提高,技防训练还需加强,存在说多练少的情况,部分员工对安全问题缺乏深度了解,因几年来从未出现过安全事故,容易放松警惕。其次随着形势发展,物防硬件投入还需及时更新,以期能够有效运用最新科技产品,完善安保效果。

  四、今后工作计划

  为强化我行安保能力,为全行健康发展提供安全保障。我行在今后工作中,将立足自查发现的问题,做好整改落实,切实提高安全保卫能力。

  (1)加强内外联动,共筑安保防线。我行保卫部门将进一步加强与公安部门的沟通,争取公安部门的支持与指导,积极按照公安部门的要求,在物防、技防、人防上强化我行安保工作,提升安保水平。

  (2)加大教育培训力度,提高员工安全意识。一是在安全保卫培训上下功夫,通过讲解安全知识,下发安全提示,传达案件通报等方式,全方位、多角度地向员工传递安全工作的重要性,明确一票否决内容;

  二是积极开展应急演练工作,按照要求做好年度防抢、防火等各项演练计划,要求员工熟练使用各种安全器械,真正起到人防、物防、技防相结合的作用,切实将我行安全保卫工作落到实处,为全面发展奠定坚实的安全基础。

银行安全自查报告9

  为认真贯彻落实公安部、银监会《银行业金融机构安全评估办法》进一步全面客观地认识我行的安全防范情况,根据上级领导的要求,我行及时组织以行长孙莹莹为组长、副行长周静为副组长的自查小组。按照通知要求的检查方法,结合实际情况,对网点安全设施及周边环境进行了全面的检查。先将自查情况汇报如下:

  一、物防设施

  1、二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。

  2、网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗安全门~且符合国家安全标准。

  3、营业网点外有围墙且有防止攀爬的障碍物。

  4、网点内已配备自卫器材。

  5、营业网点内已配备应急照明设施且安全可用。

  二、技防设施

  1、营业场所与外界相通的出入口已安装了视频监控设施。

  2、营业场所现金区、非现金区均安装视频监控设施~实时监控区域人员活动情况以及业务办理过程。

  3、营业场所的所有监控设施的回放录像均可以分辨人员的体貌特征。

  4、网点录像资料能保存30天以上。

  5、网点已具备与公安局110报警服务台联网报警条件。

  三、人防措施

  1、网点内业务人员均接受过系统的安全保卫培训~能应对紧急情况的发生。

  2、网点配备专职的安全保卫人员。

  3、网点人员熟悉110报警设施、狼牙棒、灭火器等安全设施的`使用。

  四、TM自助设备的安全

  1、已安装报警装置~且能对撬盗和破坏事件进行检测报告。

  2、视频装置可以对客户交易时的正面图像、进出钞票过程进行清晰地实时录像。

  3、已加装防窥视功能装置~已设置相对独立的用户操作区域。

  4、已通过显示屏显示必要的安全提示和24小时客服电话。

  五、运钞安全

  1、使用专用运钞车以及双人以上的武装押运。

  2、运钞车交款停放位置合理。

  3、押运员站位能全方位警戒。

  4、运钞登记手续齐全。

  5、运钞车接款、送款过程能够全程录像。

  六、消防安全

  1、建立了领导负责的逐级防火责任制度。

  2、每月组织开展安全教育宣传教育。

  3、保证消防设施、灭火器的安全、有效。

  4、对火灾能及时发现且发现后能及时消除。

  七、安全保卫基础工作

  1、我行实行安全保卫责任制~对每一个员工的安全保卫职责落实到位。

  2、领导小组对安全保卫工作常抓不懈~定时举行案件演习和消防演习。

  3、指定专门的安全保卫人员~对每天的安全保卫工作进行详细记录~以备查阅。

  通过此次安全评估自查,??银行??支行的全体员工进一步提高了相关的安全防范意识,从而将安全工作责任到人,落实到位。今后我行将加大对安全教育的学习力度,做到警钟长鸣、防患于未然,为我行健康发展提供有力保证,进一步维护全县金融秩序,为我县经济又好又快发展贡献一份力量。

银行安全自查报告10

  为认真贯彻落实上级转发的《关于开展银行保险机构络安全检查工作的通知》文件,我行专门召开了以络安全为主题的紧急会议,由我行科技部统一管理,各科室负责各自的安全工作。严格落实有关络安全方面的各项规定,采取了多种措施防范安全有关事件的发生,总体上看,我行络安全工作做得比较扎实,效果也比较好,近年来未发现泄密问题。

  我行依托省联社的科技支撑,各项信息管理系统逐步完善,初步建成了信息科技支撑系统,由省联社的核心系统对日常业务进行集中处理,其中核心数据的备份、系统运行管理均由省联社统一管理,我行工作重点在于对络设备、通讯线路及柜面终端设备的正常运行进行科技支撑,因此我行在信息科技风险管理方面的风险较少。

  一、完善信息科技治理,大力开展信息科技风险管理制度建设。

  从只注重提高硬件配置水平逐步转变为同时注重软件投入和业务管理的综合管理。

  二、我行在信息科技风险治理方面的措施主要包括三方面。

  1、认真学习和领会银保监办对信息科技风险管理的`要求,吸收借鉴同业经验,将监管要求和同业经验转化为行内工作规范,建立系统完善的信息科技风险管理组织架构和机制,建立以信息科技部、合规部、稽核部为主体的信息科技风险三道防线。

  2、建立健全信息科技规章制度。为了做好制度建设,我行高度重视,以我行“双一流银行”建设为契机,完善了相关制度,理顺了相关制度的制定、修订、废止流程和审批制度流程,切实抓好制度建设。

  3、采取有效的信息科技风险管理的制度,防范和化解信息安全风险。首先,完善基础设施建设,对中心机房进行改造,更换老旧的硬件设备,提高硬件设备防范风险的能力;二是改造电源环境,做好业务连续性建设,为基层点更换UPS电源;三是提升运行管理的水平,推进运行流程化和集中化管理,防范操作风险,确保信息系统的安全稳定运行。四是完善应急预案,积极配合省联社开展应急演练,切实提高风险防控水平。

  三、严格设备接入管理,提高设备管理水平。

  四、软件正版化是今年我行信息科技工作的一项重点内容。

  市农信办及各家行社目前正版化工作均正在启动,目前杀毒软件使用的为卡巴斯基正版授权,覆盖部分点终端、办公内电脑;各县行社统一按照省联社软件正版化工作总体目标,20xx年底前实现接入生产络的服务器系统、数据库、等正版化100%,办公电脑、办公软件正版率达到90%以上。

  信息科技风险防控是长期而艰巨的工作,我行将按照上级有关部门的要求,加强日常管理,提高业务水平,将信息科技风险防控作为工作的重中之重,保证各项业务的安全稳定运行。

银行安全自查报告11

  为全面、客观地反映金融机构安全防范情况,根据《关于银行业金融机构安全评估工作实施方案的通知》的要求,我行及时组建安全检查小组,按照通知要求的检查方法,结合实际情况,对网点安全设施及环境等各方面进行了全面的自查,现将自查情况汇报如下:

  安全检查小组:组长:XXX副组长:XXX成员:XXXXXX

  XXX安全检查办公室设在行长办,定期对营业场所、业务库、自助设备、运钞、消防、计算机

  一、营业场所:

  (一)物防设施

  1、二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。

  2、网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗安全门,

  且符合相关的安全标准。

  3、网点现金业务出入口均已安装金属防护门,且能正常使用。

  4、营业场所外有围墙且有防止攀爬的障碍物。

  5、现金业务区出入口安装了防尾随缓冲式电控联动门,能正常使用。

  6、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构,柜台高度>=800mm、宽度>=500mm。

  7、现金出纳柜台上方安装了透明防护板。

  8、现金出纳柜台上方安装的透明防护板有检测合格报告,安装形式符号标准,且长、宽、高、面积及其上部封顶符合标准。

  9、现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高符合要求。

  10、网点营业场所均已配备卫生设施。

  11、营业场所已配备应急照明设备且安好可用。

  12、网点已配备自卫器材。

  (二)技防设施

  1、监控设备

  (1)营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。(2)营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置,且实时监控各区域人员活动情况及现金区域的现金支付交易全过程。

  (3)营业场所出入口视频监控系统的回放录像能清晰分辨出入大门人员体貌特征。

  (4)网点录像资料保存期均在30天以上。2、报警及其他技防设施网点具备与公安110报警服务台报警联网条件且安装了与公安机关110联网的紧急报警装置。

  二、业务库安全

  (一)实体防范

  1、库区照明系统总闸装置有保护措施且置于有效监控范围。

  2、出入库房门的通道为单一设置。

  3、库房结构墙体已达到相应级别建筑标准。

  4、金库门和库门锁具符合标准。

  5、三类以上库房通往金库门的唯一通道已设置防控隔离门,且防护等级符合要求。

  (二)技术防范

  1、入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。

  2、报警控制主机和线路未裸露,具有防破坏报警功能。

  3、营业场所已采用2种以上向外报警传输方式。

  4、报警装置有备用电源,能保证在断电后系统供电时间

  5、报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的存储时间均在30天以上。

  6、库房内视频安防监控系统回放录像能清晰显示人员在库内活动的全过程及库内所存放物品。

  7、库房外的回放录像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。

  8、启动紧急警报装置时能同时启动现场声、光报警装置。

  9、守库室的回放录像能清晰显示守库人员活动情况。

  10、清分整点场地在每个清分台安装了摄像机进行独立监控和录像,回放录像能清晰显示交接、清点、打捆等操作全过程。

  11、装卸区及出入库交接场地的回放录像能清晰显示运钞车停放、护卫及提款箱交接等进出库区全过程。

  12、视频监控资料保存时间均在30天以上。

  13、实行远程监控的业务库房隔离门出入口控制装置具有接受远程控制和实时授权功能。

  14、声音资料保存时间均在30天以上。

  15、实行异地值守的业务库具备全方位防护,且将入侵报警、视频安防监控及出入口控制、广播对讲等各子系统接入业务库报警监控联网中心,能实施远程管理、控制。

  16、业务库报警监控联网中心功能较为齐备。

  (三)本地守库室防范

  1、本地守库室设置有卫生设施。

  2、守库室外安装有照明灯,配备应急照明设备及自卫器材。3、守库室配备有对外联络的通讯设备,已安装紧急报警按钮。

  三、自助设备安全

  (一)自助设备安全

  1、已安装报警装置,且能对撬盗和破坏事件进行探测报警。2、视频监控装置能对交易时客户的正面图像、进/出钞过程、现金装填过程的图像进行实时录像。

  3、回放录像能清晰辨别客户的面部特征、进/出钞过程、现金装填过程操作人员活动情况。

  4、已加装具有防窥视功能装置,已设置相对独立的用户操作区域。

  5、能通过显示屏显示必要地安全提示和24小时服务电话。

  (二)自助银行安全

  1、独立的装填现金区安装了入侵报警探测装置,具备入侵报警联动功能。

  2、安装了视频监控装置对进入自助银行的人员进行监视、记录,回放图像能清晰显示进出人员体貌特征。

  四、运钞安全

  1、使用专用运钞车运钞及双人以上武装押运。

  2、已制定押运途中突发事件处置预案。

  3、押运员熟悉突发事件押运处置预案、责任分工明确。

  4、押运员押运操作行为规范,警惕性较高。

  5、运钞登记手续齐全。

  6、押运员押运过程中穿防弹衣、戴头盔。

  7、押运员站位能全方位警戒。

  8、运钞车交接款停靠位置合理。

  9、运钞停靠及交接款过程能够全程录像。10、运钞车内有通讯、报警、消防设备。

  11、押运过程中不曾有司机下车及车辆熄火现象。

  五、消防安全

  1、建立了领导负责的逐级防火责任制。

  2、已明确逐级防火负责人职责、已明确岗位防火责任人。

  3、已为本单位的消防安全提供必要的经费和组织保障。

  4、职工知道岗位责任区和岗位消防安全职责。

  5、设立兼职的防火安全人员。

  6、建立健全了各项消防安全制度。

  7、按照国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。

  8、能保证消防设施、灭火器材完好有效。

  9、能保证消防疏散通道畅通。

  10、有消防安全检查、巡查,和消防安全就碍于培训记录。

  11、对火灾能及时发现且发现后及时消除。

  12、一年内组织开展消防安全宣传教育和培训在2次以上。

  13、制定了灭火和应急疏散预案并定期组织演练。

  14、建立健全了消防档案。

  15、对建筑消防设施进行定期的消防检测。

  六、计算机安全

  (一)营业场所计算机安全

  1、营业场所计算机室安装了防盗安全门并且与110报警服务台相连的紧急报警装置及入侵报警装置,能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。

  (二)数据交换中心和数据处理中心安全

  1、数据交换和处理中心计算机机房在建筑物内设置为独立区域。

  2、独立设置的计算机中心进行封闭式管理且设置周界报警探测装置。

  3、有专人值守、记录出入人员情况。

  4、防水、防盗、监控、报警设施健全。

  5、有备用电源且处于良好安好可用状态。

  6、设立兼职计算机信息系统安全管理人员。

  7、机房工作人员熟悉灭火、防水等相关操作。

  8、有专门的`设备档案备查资料。

  9、能及时更换计算机的口令或密钥。

  10、有防雷接地等必要防护。

  11、机房有专用灭火设施。

  12、成立了计算机信息系统安全保护领导小组切制定了计算机信息系统突发事件处置预案。

  七、  八、案件防范

  1、一年内对员工进行法律法规教育以及业务规范学习在2次以上。

  2、两年内我行无内部人员违法犯罪。

  3、两年内发生的我行无盗抢案件。

  4、两年内我行无重特大盗抢案件。

  5、两年内我行无因渎职或违规操作等引发诈骗案件。

  6、我行严格执行身份证联网核查制度。

  7、我行有防范案件预案。

  8、我行严格执行相关案件报告制度规定。

  9、我行及时向员工开展案例警示教育。

  10、我行严格执行有关业务操作安全的各项规章制度,严格执行各项业务操作程序。

  九、安全保卫基础工作

  1、单位负责人定期召开会议研究安全保卫工作,查找安全防范工作隐患并研究解决问题;保卫工作有领导班子成员分管。

  2、我行设立了专职保卫机构。

  3、营业场所配置了专职保卫人员。

  4、我行安全防范设施建设资金不存在重大缺口。

  5、我行建立了保卫工作考核、评比和奖惩机制。

  6、我行开展了安全检查、考核、评比工作,且奖惩分明。

  7、对公安机关、银监部门和上级单位安全检查中发现的问题,我行作出及时整改。

  8、我行不断完善和健全安全防范规章制度,及处置突发事件预案。

  9、我行按时签订各级治安保卫责任书。

  10、营业场所有日常安全检查记录。

  11、业务库门钥匙和密码执行单线交换、分别保管。

  12、我行员工能够熟练操作本岗位所需掌握的自卫器材和消防器材,了解安全防范制度,熟悉本岗位应急预案处置方法。通过此次安全评估自查,使我行员工进一步提高了相关的安全防范意识,从而将安保工作责任到人、落实到位。今后我行将加大对安全教育的学习力度,做到警钟长鸣、防患于未然,为我行的健康发展提供有力的安全保障,确保我行各项生产经营持续、安全的运行。

银行安全自查报告12

  农业发展银行作为唯一家农业政策性金融机构是中国金融体系的重要组成部分,按照wto规划和中国金融对外开放步伐的.加快,其业务范围将随其金融职能和政策性金融作用将全面凸现。农发行业务具有“双重性”,即政策性和经营性,这就对农发行的保密工作提出了更高的要求。现阶段农发行保密工作存在诸多隐患,主要表现在以下几个方面:

  1、对保密工作必要性和重要性认识不足。

  保密工作是基层农发行业务工作的重要组成部分,作为政策性银行必须确保执行政策的严肃性和时效性,保密工作必须提到我们工作的议事日程上。否则,将会出现政策执行不到位现象,其危害性从小的方面讲损坏了农发行的社会形象,可能恶化党群干部关系;从大的方面讲就有可能损害农民的利益,有可能影响国家货币政策的传导和宏观调控目标的实现,甚至关系到员工生命和财产安全,因此,保密工作时刻伴随着我们,要像安保工作一样警钟常常敲。

  2、对保密工作的'范围和职责不清。

  大多数人认为保密工作就是保密部门和工作人员及领导们的事,与自己没有太大的关系;保密只不过对涉及国家机密的文件等按规定的范围和时间进行公布,对基层农发行及员工来说没有很大的必要;有的人认为只保密农发行有关信息,与自己有业务关联部门及企业的信息不在保密范围之内等等。这些观点都具有片面性,上述对保密工作的必要性和重要性已作了简单的介绍,实际上我们每个人的工作都涉及到保密问题,每个员工都有保密职责,凡是有可能对农发行业务开展和内部工作协调及其它部门、企业工作带来不利影响的.信息都属于保密的范围。

  3、对保密工作重视不够。

  从现实状况来看,基层农发行保密工作做的怎样,似乎对各方面工作开展影响不大,对保密工作存在麻痹思想、重视不够。

  一是缺乏相应配套的保密设备等设施;

  二是保密规章制度体系不够健全和完善;

  三是基层行基本上没有配备专(兼)职保密人员,既使配备了专(兼)职工员也仅是应付检查等,没有切实有效地开展工作;

  四是对保密工作说起来重要,实际检查指导少,岗位工作职责不到位。

  针对上述存在的问题和不足,要确保基层农发行各项工作顺利开展,形成大保密工作的局面,对此谈一点肤浅的看法。

  一、加强领导,统一思想,提高全员保密意识

  为强化基层农发行的保密工作,应当在系统内自上而下成立“一把手”任组长,分管行长为副组长,有关部负责人为成员的保密工作领导小组,配备专(兼)职保密干部,使保密工作层层有人抓、事事有人管,形成网络管理状态。同时,要把保密工作纳入议事日程、纳入目标考核中,采取与责任人工资、政绩挂钩的办法,增强保密工作人员的责任感。

  二、健全制度,细化职责,规范保密工作建设

  首先要建立健全和完善各项保密工作制度。如:机要文件传阅制度、密押管理制度、出纳制度、保卫制度、档案管理保密制度、保密工作责任制等,并要将这些制度印成册子,分发到涉密人员手中,有些制度还可采取放大上墙的办法,使人人都能熟悉操作,为把这些制度落到实处,还应科学规定有关涉密部室的保密事项。如:办公室机要文件传阅、借阅;会计部门联行密押的使用和印章、重要空白凭证的管理、现金调运计划、运钞路线的管理;信贷计划部门的`资金构成、资产质量、数据及传输等,这些都要求各专业操作履行岗位责任,遵守保密制度,使银行的保密工作步入规范化、制度化轨道。

  三、加大投入,狠抓落实,促进各项工展开展

  农发行作为政策性银行,担负着粮油收储企业收购资金安全高效运营的重任。在开展业务活动中,除接触到国家政策性收购资金的秘密外,自身还不断产生出大量的内部秘密,如稍有不慎都会给国家造成难以挽回的损失,怎样搞好保密工作,不但要采取一系列行之有效的措施,更重要的是抓好措施的落实。

  一是机要文件的存放要实行“三铁”,即铁门、铁窗、铁柜;

  二是在机要文件的收发上要实行“三簿一卡”,即收文登记簿、发文登记簿、借阅登记簿、文件传阅卡,阅文、传文按保密程序办理;

  三是在机要文件的管理上要达到“三专”,即专人、专柜、专室管理;

  四是在安全保密工作中要落实“三个检查”,即保密领导小组对其成员进行定期检查,看保密制度是否贯彻落实;对涉密部门进行定期检查,看有无违背保密制度的行为;对基层营业网点进行定期检查,看有无违背操作制度的行为和失泄密漏洞,只有这样才能搞好基层农发行的保密工作,遏制各类泄密事件的发生,更好的服务于农发行业务发展。

银行安全自查报告13

尊敬的客户:

  我行非常重视客户信息安全管理,也按照相关法规和标准的要求,不断完善和加强客户信息安全管理工作。以下是我行的自查报告:

  一、总体情况

  我行自20xx年开始开展客户信息安全管理工作,目前已经形成了较为完善的客户信息安全管理体系。我行通过建立严格的信息安全管理制度、加强员工培训和教育、实施严格的信息安全风险评估和监控等手段,保障了客户信息安全。

  二、信息安全管理制度

  1、客户信息管理制度

  我行建立了以客户信息为主线的管理制度,包括客户信息管理制度、客户信息保护管理制度、客户信息泄露风险评估和监控管理制度等。其中,客户信息管理制度明确了客户信息的定义、保护级别、保密措施、授权管理等要求。

  2、安全培训管理制度

  我行加强了员工的安全培训,提高了员工对信息安全的意识和认识。员工在操作电脑、处理客户信息时,必须遵守相关的安全操作规范,不得将客户信息泄露给第三方。

  3、安全风险评估和监控管理制度

  我行定期进行信息安全风险评估,发现风险后及时采取措施进行管控。同时,我行还建立了完善的监控体系,对敏感信息进行实时监测和监控,及时发现和阻止信息泄露事件的'发生。

  三、信息安全风险评估和监控

  1、信息安全风险评估

  我行定期开展信息安全风险评估,根据风险评估结果,采取相应的措施进行管控。同时,我行还建立了完善的风险评估报告制度,对风险评估结果进行分析和总结。

  2、信息安全监控

  我行建立了完善的监控体系,对敏感信息进行实时监测和监控,及时发现和阻止信息泄露事件的发生。监控体系主要包括内部监控和外部监控,其中内部监控主要包括对网络、服务器、数据库等的监控,外部监控主要包括对第三方监控。

  四、结论

  经过本次自查,我行客户信息安全管理体系运行良好,能够有效地保护客户的信息安全。未来,我行将继续加强客户信息安全管理,提高客户信息安全保护水平,保障客户信息的安全。

  特此报告!

银行安全自查报告14

 一、本行相关征信工作人员在使用办理征信业务时,严格按照中国人民银行《征信业管理条例》执行,遵循合规、审慎、保密、维护金融消费者权益的原则,对自己的查询帐号严格保密,密码定期修改。

  二、在查询过程中,按照审慎和维护金融消费者权益的原则,对每一笔被查询者,由被查询者当面签订查询授权书,按照被查询者的授权的.查询原因,进行授权内查询,做到无无权查询和越权查询。

  并且对每一笔查询结果,做到保密制度,切实维护被查询者的个人隐私。

  三、对每一笔查询者,在查询之前,做好查询登记制度,登记被查询者的姓名、住址、身份证号码、联系号码、查询原因进行详细登记,对每笔查询记录逐笔登记,并按季度对其登记簿进行装订保存。

  四、现我行被查询者为借款人,对其符合发放贷款的被查询者,查询报告都做为贷款资料保存,对不符合贷款条件的贷户,我行对其查询报告进行专夹保管,查询者对其信息绝不对外宣传,保证其查询

  信息不泄漏,影响个人信誉。五、对其查询的个人与单位征信,本着全面、客观、合理的原则对客户进行综合评价,征信信息仅供参考,不应简单以个人与单位征信系统存在负面数据为由,正确使用征信系统,合规开展征信业务。

  六、对个人贷款户进行贷款后管理查询,严格按照主管授权制度,对每笔需要贷后检查的个人征信查询,按照先登记授权,后查询的原

  则办理查询业务。

  自查人:xx

银行安全自查报告15

尊敬的客户:

  根据《中华人民共和国计算机信息网络国际联网管理法》和《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规的要求,我行认真开展了客户信息安全管理自查工作,现向您汇报如下:

  一、自查的主要内容

  1、客户信息保护:我行对各类客户信息进行了严格的保护和管理,包括客户个人信息、账户信息、交易信息等。我行建立了完善的信息保护机制,包括信息加密、信息备份、信息审核等,确保客户信息的安全性和隐私性。

  2、网络安全管理:我行对网络系统进行了严格的安全防护措施,包括网络安全管理工具、访问控制、数据加密、防火墙等,确保网络系统的安全和稳定。

  3、信息泄露防范:我行建立了完善的信息泄露防范机制,包括信息泄露监测、信息泄露报告、信息泄露修复等,确保客户信息的安全性和隐私性。

  4、客户信息安全培训:我行对员工进行了客户信息安全培训,包括信息安全知识培训、信息安全风险评估、信息安全管理等,提高员工对客户信息的保护意识和能力。

  二、自查的发现的问题

  在客户信息安全管理方面,我行存在一些问题,主要包括:

  1、部分客户信息泄露:我行在一些业务处理过程中可能存在信息泄露的风险,如账户密码泄露等。

  2、信息保护不足:我行部分客户信息的保护力度不足,如客户个人信息的泄露等。

  3、网络安全管理不规范:我行部分网络系统的安全措施不足,存在漏洞和安全风险。

  4、员工信息安全意识不足:我行员工对客户信息的保护意识和能力不足,存在泄露客户信息的风险。

  三、自查的建议和措施

  针对客户信息安全管理方面的'问题,我行建议采取以下措施:

  1、加强信息保护:我行应加强客户信息的保护,包括信息加密、信息备份、信息审核等,确保客户信息的安全性和隐私性。

  2、完善网络安全管理:我行应加强网络系统的安全防护措施,包括网络安全管理工具、访问控制、数据加密、防火墙等,确保网络系统的安全和稳定。

  3、加强信息泄露防范:我行应加强信息泄露防范机制,包括信息泄露监测、信息泄露报告、信息泄露修复等,确保客户信息的安全性和隐私性。

  4、加强员工培训:我行应加强员工对客户信息的保护意识和能力,包括信息安全知识培训、信息安全风险评估、信息安全管理等,提高员工对客户信息的保护意识和能力。

  我行将认真遵守相关法律法规,加强客户信息安全管理,确保客户信息的安全性和隐私性。如有任何问题,请随时联系我们。

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