证券委托交易协议

时间：2023-06-17 13:15:35 交易合同我要投稿

证券委托交易协议通用13篇

　　在社会一步步向前发展的今天，很多地方都会使用到协议，签订协议可以保护当事人的合法权益。那么相关的协议到底怎么写呢？下面是小编为大家整理的证券委托交易协议，仅供参考，希望能够帮助到大家。

证券委托交易协议通用13篇

证券委托交易协议1

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　经甲、乙双方友好协商，就乙方委托甲方管理资产达成以下协议：

　　一、乙方同意将其_________元（大写）现金委托甲方进行合法的市场挂牌证券买卖。委托期限为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

　　二、乙方应在甲方指定的证券营业部开设乙方个人所属的合法证券帐户，并将上述委托资金全数转入该帐户。（资金帐号：_________，股东帐号：_________）

　　三、在委托期间，甲方有权对该帐户的资金进行买卖，但资金存取权仍属于乙方。

　　四、甲方在每次买／卖完毕后，应于_________个工作日内将交易情况告知乙方，买卖理由可以不作解释。

　　五、利润分配：

　　1．所得利润为委托资金_________％以下的，该部分全属乙方所有。

　　2．所得利润为委托资金_________％以上的.，甲方收取超出部分的_________％。

　　3．资产管理期满后结算利润，如产生可分配利润，乙方应以结算后一周内将该利润款项划拨至甲方指定银行帐号。（帐号：_________；开户行：_________）

　　4．若乙方在委托期限内终止该协议，须提前通知甲方，甲方有权不履行本合同所作承诺，并在收到乙方通知后_________个交易日内将委托帐户的证券完全沽出后，进行结算工作。届时，如果乙方委托资金有损失，由乙方自行承担；如有利润，则乙方最高只能按利润的_________％提取利润，剩余利润归甲方享有。

　　5．若甲方在委托期限内终止该协议，即使乙方同意，甲方亦应向乙方支付委托资金和利润。届时，如果乙方委托资金有损失，由甲方自行承担；如有利润，全部归乙方享有。

　　六、本协议一式两份，未尽事宜以双方协商达成的补充文件为准。

　　甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

　　代表（签字）：_________代表（签字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

证券委托交易协议2

　　委托人：_________

　　证券公司：_________

　　委托人利用证券公司在因特网（internet）上的网上证券交易站点（网站地址为：_________）以网上交易的形式委托证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时，就甲乙双方应注意的问题达成以下协议，以资共同信守。

　　第一条委托人申请使用证券公司网上委托方式进行交易，必须亲自到证券公司或证券公司授权的代理处办理因特网证券买卖委托和银行保证金转帐开户手续。

　　第二条委托人承诺其用于网上证券委托的电脑系统是安全可靠的，对于因委托人电脑系统性能、质量或各种故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而给委托人造成的损失，证券公司不承担任何责任。第三条委托人开户以及因特网交易功能确认后，证券公司提供密钥盘一只。如密钥盘损坏，委托人必须本人到开户营业部更换新盘，对于委托人因密钥盘丢失引起的一切后果，由委托人自己负责。

　　第四条证券公司郑重提醒委托人务必注意交易密码和资金密码的保密以及密钥盘的保管，并建议委托人定期变更密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是使用委托人密码和密钥盘在委托人资金帐户进行的一切网上证券交易和银行转帐服务，均视为委托人亲自办理之有效委托，证券公司对此不负任何责任。

　　第五条证券公司郑重提醒委托人在网上交易结束后应同时关闭交易程序。对于因委托人原因而导致他人冒用委托人名义进行的一切操作，均视为委托人亲自进行之操作，证券公司对此不负任何责任。

　　第六条委托人通过因特网下达的证券交易委托和银行转帐服务，以证券公司的电脑记录为准。委托人对其委托的各项交易活动的结果承担全部责任。

　　第七条证券公司网站提供的资讯仅供参考，委托人据此而作出的投资决策而招致的任何实际或潜在的损失，证券公司不负任何责任。

　　第八条本协议项下证券买卖和银行保证金转帐均采用电脑无纸化交易。委托人可以利用_________公司网上委托查询经委托人确认的委托和清算交割结果以及银行转帐对帐单，也可亲自到证券公司处索取书面的交割对帐清单。

　　第九条委托人通过因特网证券交易委托方式所下达的买卖委托均以电脑记录资料为准，因此产生的法律后果由委托人承担。

　　第十条对于委托人有下列故意行为之一的，证券公司有权中止其网上交易的资格，并无需做出任何补偿：

　　1．可能造成证券公司网站、营业部全部或局部的服务受影响，或危害证券公司网站的'运行；

　　2．在证券公司网站内从事非法的商业行为，发布涉及政治、宗教、色情或其他违反国家有关法律和政府法规的文字、图片等内容。

　　3．对证券公司网站内的任一数据库中数据进行恶意下载。

　　第十一条委托人应清楚任何交易方式均有一定风险。例如电话委托有可能给人偷听和证券盗买盗卖，因特网证券交易委托同样有类似的风险。当发生以上情况或类似情况时，证券公司将不负任何法律责任和经济责任。

　　第十二条本协议一经签署，委托人即被视作对证券主管机关制定的有关法规及对本协议内容有充分的理解和认可。

　　第十三条证券公司有权随业务发展而修改或增补本协议内容，并以书面形式公布或直接通知委托人，委托人如不同意证券公司修改或增补的内容，必须在证券公司公布或通知之日起一周内到到证券公司办理中止本协议手续，否则视委托人同意新协议内容。

　　第十四条一切涉及本协议所指因特网证券交易委托的争议，双方应友好协商解决，未能达成一致的，任何一方均可将提交_________仲裁委员会采用仲裁程序解决争议。

　　第十五条对委托人采用因特网证券交易委托方式的权利和义务、责任，均以甲、乙双方签署的《代理证券买卖协议书》为准，本协议为《代理证券买卖协议书》的附件。

　　第十六条本协议一式_________份，甲乙双方各执_________份，具有同等法律效力。本协议以双方签字之日起生效，至本协议所指证券帐户销户时为止。

　　委托人（签章）：_________证券公司（盖章）：_________

　　身份证号码：_________经办人（签章）：_________

　　邮编：_________通讯地址：_________

　　联系电话：_________证券帐户卡：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　签订地点：_________签订地点：________

证券委托交易协议3

　　非诉商账催收委托代理协议

　　委托方(甲方)：

　　受托方(乙方)：

　　甲方因业务商账较多，难以及时回收，故委托乙方作为甲方专项债务管理顾问，以合法方式提供相关服务。依据《中华人民共和国民法典》及相关法律、法规，为明确双方权利义务，经协商，达成如下协议：

　　第一条代理内容

　　1、乙方接受甲方的委托向欠款人进行欠款催收，并可根据案情需要，在经甲方书面同意的前提下转委托第三方催收。

　　2、甲方对该债务在主张欠款依据人民币元整债权的基础上，允许乙方再让步元整(小写元整)范围内与债务人协商处理。

　　3、催收方式：乙方必须采取合法方式在法律允许范围内进行催收，不得使用暴力、不得违反法律法规，不得造成他人死亡、伤害等严重后果。

　　4、乙方收到欠款方支付欠款后，须在日内，交付至甲方财务处。

　　第二条催收范围

　　具体欠款人及欠款金额以甲方提供的书面资料为准。

　　第三条服务费

　　1、服务费按乙方收回的实际金额(含债务本金、利息、违约金、损害赔偿金及其他相关费用)一定的比例计算。每笔服务费为该笔债务实际回收金额的%。乙方用于收回该笔债务的调查取证、差旅等相关费用由甲方承担。

　　2、在每笔债务回收后，甲方应根据乙方实际催缴的欠款金额按协议约定结算服务费，在回收的款项进入甲方帐户后3个工作日内，向乙方支付全部服务费和用于本案的调查取证、诉讼、差旅等相关费用。

　　户名：

　　开户行：

　　账号：

　　3、债务催收如进入诉讼阶段，诉讼费、公告费、律师费等由甲方承担。

　　第四条代理期间

　　乙方在签定本代理合同后即开始进行实际催收工作，代理期限为个月，即年月日至年月日。协议期满时，若双方继续合作，在协议到期前一日，签订新的委托协议。

　　第五条甲方的权利与义务

　　1、甲方应确保催收对象、催收数额正确无误，确保催收依据合法。客观、全面、详尽地向乙方陈述案件事实，如实提供与案件有关的所有材料。

　　2、甲方应按照约定时间和方式支付服务费及其他费用。

　　3、甲方应对乙方催收事务给予必要协助。

　　4、甲方有权随时检查、监督乙方代理业务的办理进度、办理质量。

　　5、甲方有权向乙方了解有关本案的调查材料代理意见，有权要求乙方提供与案件有关的材料。

　　第六条乙方的权利与义务

　　1、乙方应依法履行代理职责，维护甲方的合法权益。

　　2、除甲方有一定明确方向的建议需求外，乙方还应就受委托事务执行相关的业务问题向甲方进行尽可能全面与详尽的告知。乙方应就提醒通知的各个适当步骤予以建议，就可预见及可避免的不利情况予以防止。

　　3、乙方不得与欠款人串通，损害甲方的利益。

　　4、乙方应建立业务联系制度，定期向甲方报告催收情况。

　　第七条违约责任

　　1、若因甲方提供资料错误，导致乙方错误催收由此产生的损失，由甲方承担。

　　2、若甲方逾期支付服务费及其他费用，应向乙方支付逾期支付的利息，按银行同期贷款利率的4倍计算;若因乙方原因导致甲方逾期支付代理费，甲方不承担责任。

　　3、若因乙方违法催收，造成他人死亡、伤残等严重情形，甲方不承担责任，并有权决定解除本协议。

　　第八条合同的解除

　　1、甲方隐瞒重要事实不提供或不如实提供有关材料的，乙方有权书面通知甲方解除本合同，但由于非甲方原因致使客户产生或将要产生实质性的严重后果如信息不完整、不真实、不准确的`，甲方对此不承担有关责任。

　　2、协议一方决定提前解除委托代理合同时，均应提前一个月书面通知对方，通过书面协议解除本合同。

　　第九条保密责任

　　甲、乙双方在代理过程中知悉的对方的信息、资料，以及协议一方要求保密的其他任何事实和材料，乙方向甲方提供的提醒的通知的报告、记录及意见等材料，双方都负有保密义务，未经对方事先书面同意，不得向第三方泄露，如有违反应赔偿给对方造成的实际损失，法律、法规另有规定或上述应保密的材料或信息非因对方的原因被公开的情形除外。

　　第十条争议解决方式

　　如本合同发生争议，由甲、乙双方协商解决。协商不成，通过诉讼解决。

　　第十一条免责条件

　　乙方在催收过程中因人力不可抗拒因素如(战争、自然灾害、车祸等)导致欠款无法追回的，乙方不承担责任。

　　第十二条其他

　　本合同一式二份，甲乙双方各执一份，具有同等的法律效力，本合同自甲乙双方签字及盖章后生效，代理期限届满时自动失效，若代理期限届满，代理事项尚未处理完毕，如甲乙双方认为必要，甲乙双方可另行签订合同。

　　甲方：

　　乙方：

　　联系电话：

证券委托交易协议4

　　甲方(投资者)姓名：___________

　　身份证号码：____________

　　上海股票帐号：_______

　　深圳证券帐号：___________

　　乙方：________________

　　证券股份有限公司____________证券营业部

　　依据《中华人民共和国证券法》，《中华人民共和国民法典》和其他有关法律，法规，规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

　　第一章双方声明

　　第一条甲方向乙方作如下声明：

　　1，甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律，法规，规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。

　　2，甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件，资料均真实，有效，合法，甲方保证其资金来源合法。

　　3，甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险。

　　4，甲方同意遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。

　　5，甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。

　　第二条乙方向甲方作如下声明：

　　1，乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。

　　2，乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。

　　3，乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。

　　4，乙方遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。

　　第二章开设资金账户

　　第三条甲方开设资金账户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件，同名证券账户卡，并按乙方要求填写开户资料。

　　由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由甲方承担。

　　第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金账户。

　　第五条甲方开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码(以下统称密码)。

　　甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。

　　第三章交易代理

　　第六条甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。

　　第七条乙方为甲方提供以下服务：

　　1，接受并忠实执行甲方下达的委托;

　　2，代理甲方进行资金，证券的清算，交收;

　　3，代理保管甲方买入或存入的有价证券;

　　4，代理甲方领取红利股息;

　　5，接受甲方对其委托，成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单;

　　6，双方依法约定的其他事项;

　　7，证券监督管理机关规定提供的其他服务。

　　第八条甲方进行柜台委托时，必须提供委托人(指甲方本人或其授权代理人，下同)身份证，甲方证券账户卡和资金账户卡。

　　甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。

　　第九条当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。

　　第十条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。

　　甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

　　第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签定有关协议。

　　第四章资金存取

　　第十二条甲方依法享有资金存取自由。

　　甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。

　　第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金。

　　甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。

　　其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。

　　第十四条通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证，证券账户卡，资金账户卡，并输入正确的资金密码。乙方按照中国人民银行和国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。但当甲方资金账户出现大额异常变动时，乙方有义务予以关注并及时向证券监督管理机关报告。

　　第十五条甲方提取资金每笔数额，每天存取次数参照国家有关规定执行。

　　第十六条当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台，办理资金存取手续。

　　第五章变更和撤销

　　第十七条当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。

　　第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。

　　第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金账户。

　　第二十条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系：

　　1，乙方发现甲方向其提供的资料，证件严重失实;

　　2，乙方发现甲方的资金来源不合法;

　　3，甲方有严重损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为。

　　第二十一条乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需通知甲方，并说明理由。

　　第二十二条甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。

　　在甲方收到乙方撤消代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。

　　第六章甲方授权代理人委托

　　第二十三条甲方开设资金账户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。

　　第二十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件.授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码，授权权限，有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。

　　第二十五条甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书可除外。甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。

　　第二十六条甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。

　　第二十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任。

　　第七章甲乙双方的`责任及免责条款

　　第二十八条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

　　第二十九条乙方对甲方的开户资料，委托事项，交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。

　　第三十条甲方应妥善保管其证券账户卡，资金账户卡，因他人伪造，变造资金账户卡给甲方造成损失，乙方有过错的，应由乙方先予承担，再依法追偿相关损失。

　　第三十一条当甲方遗失证券账户卡，身份证，资金账户卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。

　　第三十二条因地震，台风，水灾，火灾，战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

　　第三十三条因乙方不可预测或无法控制的系统故障，设备故障，通讯故障，停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。

　　第三十四条第三十二，三十三条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

　　第三十五条乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息，资料。

　　乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险.

　　第八章争议的解决

　　第三十六条当双方出现争议时，可选择如下方式解决：

　　(1)协商;

　　(2)提请中国证券业协会调解;

　　(3)向证券监督管理机关投诉;

　　(4)向有管辖权的法院起诉;

　　(5)其他合法的方式。

　　第九章机构户甲方

　　第三十七条当甲方是机构户时，开设资金账户，按如下程序办理：

　　1，依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书;

　　2，提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，证券账户卡，代理人身份证，法定代表人证明书。

　　3，预留印鉴和密码。

　　第三十八条甲方以现金存入的，必须以现金方式支取。

　　甲方以支票存入的，必须以支票方式支取。

　　甲方账户不能与任何自然人账户相互划转资金。

　　甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。

　　第十章附则

　　第三十九条乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金，代扣代缴甲方有关税费。

　　第四十条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据，非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。

　　第四十一条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。

　　第四十二条本协议签署后，若有关法律法规，规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规，规章制度及行业规章办理.但本协议其他内容及条款继续有效。

　　第四十三条本协议根据法律法规和交易所，登记公司的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方，若甲方在七日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。

　　第四十四条本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外，可以是书面送达通知或公告通知。

　　公告通知自公告在指定报刊和乙方经营场所发布之日起两个月即视为送达。

　　第四十五条本协议有效期自双方签署至第十九，二十条所指情形发生。

　　第四十六条本协议一式两份，双方各执一份。

　　甲方(公章)：____________

　　法定代表人：____________

　　(或委托代理人)

　　______年______月______日

　　乙方(公章)：___________

　　法定代表人：_____________

　　(或委托代理人)

　　_______年______月______日

证券委托交易协议5

　　甲方姓名（名称）：_________

　　身份证号码（营业执照编号）：_________

　　法定代表人：_________

　　机构户开户代办人姓名：_________

　　机构户开户代办人身份证号码：_________

　　资金帐号：_________

　　上海a股帐号：_________

　　上海b股帐号：_________

　　深圳a股帐号：_________

　　深圳b股帐号：_________

　　联系电话：_________

　　传呼：_________

　　地址：_________

　　邮编：_________

　　乙方：_________

　　地址：_________

　　邮编：_________

　　联系电话：_________

　　传真：_________

　　依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《网上证券委托暂行管理办法》、证券交易所交易规则和其他有关法律法规、规章制度，甲乙双方就甲方在乙方进行网上证券委托事宜达成如下协议：

　　第一条双方共同遵守国家法律、法规以及证券主管机关制定的有关规定、条例。

　　第二条网上证券委托是指甲方在乙方固定的经营场地之外，利用计算机通过登录互联网，通过使用乙方提供的交易系统下达证券委托指令，买卖上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券，获得成交回报信息；甲方还可以通过该系统查询本人的资金及股票余额、明细，修改本人的通讯密码及交易密码，并可以获得上海、深圳证券交易所的实时股票行情等公开信息及乙方提供的相关参考信息。

　　第三条甲方已认真阅读并理解乙方的《网上证券委托风险揭示书》，甲方清楚地认识到使用网上证券委托交易系统可能遭受的风险，并明确承担全部所示风险。

　　第四条甲方承诺单独使用乙方提供的网上证券委托交易交易系统，不利用该系统从事证券代理买卖业务，并从中收取费用。

　　第五条甲方应具备网上证券委托所必须的设备以及登录互联网的能力。甲方进行网上证券交易所须的软件必须是由乙方提供的或是从乙方指定的网站下载的。

　　第六条甲方必须亲自到乙方或乙方授权的代理处签署本协议并办理网上证券委托开户手续。甲方保证所填写的开户资料，以及以其他方式向乙方提供的有关资料均属实、准确、完整、有效，并对所提供资料形成的后果负责。

　　第七条甲方办理网上委托开通手续时，必须自行设定并掌握交易密码和通讯密码。乙方郑重提醒甲方注意交易密码和通讯密码的保密，并建议甲方定期更换密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是通过密码进行的一切交易，均视为甲方亲自操作，甲方应对由此产生的交易结果承担责任。

　　第八条甲方必须在证券交易所规定的有效营业时间内下达交易委托指令。如因甲方下达交易委托指令时超过交易所规定的营业时间，致使甲方的交易指令不能成交，甲方应放弃提出异议和请求经济赔偿的权利。

　　第九条乙方按甲方预留的联系地址，定期向甲方提供书面对帐单。甲方联系地址如有变更，应及时与乙方联系。

　　第十条乙方为甲方提供证券实时行情及相关的证券信息参考资料。乙方应明确标识行情的发布时间或滞后时间，并说明信息来源。甲方应对行情信息及证券信息进行核实，并不得以任何方式扩散。

　　第十一条根据中国证券监督管理委员会《网上证券委托暂行管理办法》的有关规定，乙方不直接向甲方提供计算机网络形式的资金转帐服务，并且不向甲方提供网上证券转托管业务。

　　第十二条为了控制风险，乙方设定网上委托的单笔委托限额为_________元及交易日成交限额为_________元。甲方超过该委托限制的委托均认为无效。

　　第十三条甲方应办理电话委托等其他委托交易方式，以便在网络中断、高峰拥挤或网上证券交易方式暂时失效等情况下替代使用。第十四条乙方免费维护客户端系统软件，乙方保证营业部端通讯接口的畅通，保证客户委托数据的正常发送、回报及清算的正常处理。

　　第十五条甲方的上海帐户必须在乙方办理指定交易。

　　第十六条乙方对甲方的.开户资料、交易资料、委托内容及密码负有保密义务。除根据有关法律规定外，未经甲方同意，乙方不得泄露甲方的开户资料及委托内容。乙方未经甲方明确同意而泄露甲方的委托内容和开户资料，致使甲方蒙受经济上的损失时，甲方的索偿权仅限于真实损失范围之内。

　　第十七条甲方的网上证券委托内容以乙方电脑记录资料为准。甲方对其委托的各项交易活动的结果承担全部责任。

　　第十八条对因通讯、自然灾害、其它不可抗力因素或者不可预测和不可控制因素导致的突发事故而造成乙方系统无法接受甲方指令，从而造成的甲方经济损失，乙方不承担责任。

　　第十九条由于政策发生重大变化而造成的甲方经济损失，乙方不承担任何责任。

　　证券交易委托合同模板

　　甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上委托业务签署如下协议。

　　一、甲方在签署此协议书时，须认真阅读下列证券交易可能存在的投资风险

　　1、因《风险揭示书》中所提原因，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。

　　2、因投资者对交易操作不熟练或对证券交易有关规则不甚了解、甚至误解而导致的风险。

　　3、因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被他人非法使用并导致经济损失的风险。

　　4、投资者须承担因不可抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外事件导致投资者委托交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。

　　二、甲方委托乙方进行网上证券交易，双方就委托、代理事项达成以下条款

　　1、甲方的所有证券交易活动必须遵守国家有关法律法规、证券管理部门及乙方有关规定。网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。

　　2、甲方在乙方申请开立网上委托时，须当面提出申请，并提供其本人身份证、证券帐户、安全数字证书及资金帐户，不得委托他人代理办理。甲方愿对其向乙方所提供证件的合法性、真实性、同一性，承担全部法律、经济责任。

　　3、甲方在办理网上委托的同时，乙方为其开通电话委托，做为替代的交易方式。

　　4、甲方开户时自行设置和掌握操作密码，并负有保密责任，承担使用密码进行交易所产生的一切后果。凡使用密码进行的一切交易均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承担任何责任。

　　5、乙方通过internet向甲方提供证券市场行情信息，提供与交易有关的信息资料，并注明信息来源的发布时间，甲方通过电话等其他方式对行情信其他信息进行查证、核实。

　　6、甲方证券交易集合竞价和连续竞价的委托须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进行，否则视为无效委托。参加集合竞价未能成交的委托将自动转入当日的连续竞价。

　　7、成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准，在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周定期向甲方提供书面的对帐单。甲方如有异议，可电话或当面到乙方查证。

　　8、甲方买入委托须有足额交易结算资金；卖出委托须有足额证券，否则，乙方不予受理。

　　9、甲方凭其身份证及证券帐户和资金帐户卡到乙方资金柜台办理甲方资金帐户的存取，同取款有效证件遗失造成甲方帐户资金损失，乙方不承担任何责任。

　　10、乙方不提供网上或电话形式的资金转帐服务，也不得提供网上证券转托管服务。

　　11、甲方在进行网上委托时。单笔委托金额不得超过_________元，单日委托金额不得超过_________元。

　　12、除经甲方同意；或应司法机关要求，乙方不得透露甲方的委托事项及开户资料。

　　13、对在证券交易中因不可抗力或非因乙方所致通讯、供电等因素造成的甲方损失，由甲方自负。

　　14、在委托代理期间，如遇有关证券法规、管理办法及交易所交易规则等发生变化，甲乙双方应当遵守更改后的有关规定。

　　三、乙方对本协议各条款及各项委托系统使用说明拥有解释权，如有争议双方应协商解决。本协议由乙方授权营业部所在地人民法院管辖。

　　四、本协议一式二份，甲乙双方各执一份，双方签署后即生效。

　　甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

　　代表人（签字）：_______代表人（签字）：_______

　　_________年____月____日_________年____月____日

证券委托交易协议6

　　甲方：_________

　　法定代表人：_________

　　住址：_________

　　邮编：_________

　　联系电话：_________

　　乙方：_________银行_________分行证券部

　　法定代表人：_________

　　住址：_________

　　邮编：_________

　　联系电话：_________

　　本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年_________月_________日在_________市订立。

　　鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下：

　　第一条甲方指定交易的股票帐户号码

　　为：_________，身份证号码为：_________。

　　第二条甲、乙双方指定交易的范围

　　以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。

　　第三条在指定交易期间

　　甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的权益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。

　　第四条在履行清算交割义务后

　　甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。

　　第五条变更或撤销指定交易

　　须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。

　　第六条撤销或变更指定交易

　　为当日申报，隔日生效。

　　第七条甲、乙双方指定交易的行为

　　遵守国家相关法律、法令和_________证卷交易所业务规则的规定。

　　第八条根据国家政策和证券交易所有关规定

　　乙方有修改本协议书条款的权力。此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。

　　第九条在签署本协议前

　　甲方已详细阅读并充分理解乙方各项交易规定和本协议各条款的内容。

　　第十条陈述和保证

　　10.1甲方的陈述和保证

　　（1）其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议；

　　（2）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

　　10.2乙方的陈述和保证

　　（1）其是一家依法设立并有效存续的银行；

　　（2）其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议；

　　（3）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

　　第十一条违约责任

　　在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方承担责任。如果一方未按本协议履行义务，则应承担罚款_________元给另一方。

　　如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证或其他义务，而使另一方遭受损失，则受损方有权要求予以赔偿。

　　第十二条保密

　　一方对因本银行证券指定交易协议而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。

　　第十三条补充与变更

　　本协议可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。

　　第十四条协议附件

　　14.1本协议附件包括但不限于：

　　（1）各方签署的与履行本协议有关的修改、补充、变更协议；

　　（2）各方的营业执照复印件、及相关的各种法律文件。

　　14.2任何一方违反本协议附件的有关规定，应按照本协议的违约责任条款承担法律责任。

　　第十五条不可抗力

　　如因乙方不可预测或不可抗力造成的甲方损失，乙方不承担责任。

　　任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本协议或迟延履行本协议，应自不可抗力事件发生之日起_________日内，将事件情况以书面形式通知另一方，并自事件发生之日起_________日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或迟延履行的证明。

　　第十六条争议的解决

　　本协议适用中华人民共和国有关法律，受中华人民共和国法律管辖。

　　本协议各方当事人对本协议有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。如果经协商未达成书面协议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　第十七条权利的保留

　　任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。所有放弃应书面做出。

　　第十八条后继立法

　　除法律本身有明确规定外，后继立法（本协议生效后的`立法）或法律变更对本协议不应构成影响。各方应根据后继立法或法律变更，经协商一致对本协议进行修改或补充，但应采取书面形式。

　　第十九条通知

　　19.1本协议要求或允许的通知或通讯，不论以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。

　　19.2前款中的“实际收到”是指通知或通讯内容到达被通讯人（在本协议中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通讯地址范围。

　　19.3一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_________日内，将变更后的地址通知另一方，否则变更方应对此造成的一切后果承担法律责任。

　　第二十条协议的解释

　　本协议各条款的标题仅为方便而设，不影响标题所属条款的意思。

　　第二十一条生效条件

　　本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字并加盖公章之日起生效。各方应在协议正本上加盖骑缝章。本协议于双方签字盖章的第_________个营业日生效，于甲方撤销指定交易后终止。

　　本协议一式_________份，具有相同法律效力。各方当事人各执_________份，其他用于履行相关法律手续。

　　甲方（盖章）：_________

　　______年______月______日

　　乙方（盖章）：_________

　　______年______月______日

证券委托交易协议7

　　甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_________证券交易卡（以下简称_________卡）签订如下协议，以共同遵守：

　　一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。

　　二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正确的证券交易密码为准。

　　三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。

　　四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。

　　五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码（以下简称_________卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_________卡密码。甲方若遗忘_________卡密码可凭_________卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。

　　六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应互相协作发现并解决问题，乙方对不可预测或不可控制事件对甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方查明原因并根据实际情况予以妥善解决。甲方在转帐过程当中如遇问题可通过乙方电话进行咨询。

　　七、甲方通过相关银行的储蓄柜台下达的存取款指令，以电脑记录和相关凭证为准，并授权乙方与相关银行依据甲方指令进行操作，甲方对其下达的所有存取款指令所产生的后果承担全部责任。

　　八、甲方在划转资金时，必须通过密码进行。甲方务必注意其专用密码的使用、保密及经常更换。凡使用甲方_________卡密码从在乙方的资金帐户中进行的取款业务视为由甲方亲自办理，因此而产生的法律后果亦由甲方承担。对甲方的误操作或被他人窃取密码后进行的操作，乙方与相关银行不承担任何责任。

　　九、因乙方过错致使甲方的资金被盗提的，由乙方负责归还甲方被盗资金及其按同期中国人民银行规定的活期存款利率计算出的利息，除此之外，乙方不再承担其他责任。因相关银行的原团致使甲方的.资金被盗提，并给甲方造成损失的，由相关银行负责赔偿甲方的损失，乙方不负责补偿甲方损失。

　　十、甲方可凭_________卡及证券交易密码在乙方及与乙方漫游联网的营业部磁卡自助委托等系统上进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额查询、资金查询业务。证券交易密码是甲方进行证券委托买卖的重要凭证。乙方郑重提醒甲方务必注意证券交易密码的使用和保密并保持经常更换，甲方若遗忘证券交易密码可凭_________卡、本人身份证、股东帐户卡、资金帐户卡到乙方重新办理。凡使用甲方证券交易密码所进行的一切交易，均视为甲方亲自办理之有效委托，因此而产生的一切后果均由甲方承担。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

　　十一、甲方通过磁卡自助等委托方式下达的委托买卖指令，均以电脑记录资料为准，甲方对其委托的各顼交易活动的结果承担全部责任。甲方应在委托指令下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

　　十二、甲方若不慎丢失_________卡，应凭本人身份证、证券交易密码尽快在乙方办理挂失手续，乙方对甲方正式申请挂失_________卡前可能遭受的损失不承担责任。若由于甲方使用不当造成_________卡损坏，甲方应凭原卡、本人身份证、证券交易密码向乙方申请办理换卡，乙方收取工本费_________元。

　　十三、本协议执行过程当中发生的纠纷，双方协商解决。经协商后仍不能解决的，由当事人根据国家有关法律法规采取诉讼方式解决。

　　十四、乙方有权根据有关法规政策的要求或者认为必要时对本协议书进行修改，有关修改以书面形式在乙方的营业场所公布。公布后一个月内，甲方未提出书面反对意见的，视为甲方同意该修改。如果甲方在一个月之内提出书面反对意见的，则甲乙双方可以就此进行协商，如果通过协商不能达成共识，一方通知另一方后可以决定终止本协议书。

　　十五、本协议书在双方签字盖章后生效，至甲方提出销户或乙方根据情势变更原则终止本协议时失效。

　　十六、本协议一式两份，双方各执壹份，每一份具有同等法律效力。

　　甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

　　代表（签字）：_________代表（签字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

证券委托交易协议8

　　甲方（投资者）：_________

　　乙方（证券营业部）：_________依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

　　第一章

　　双方声明

　　第一条

　　甲方向乙方作如下声明：

　　1．甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形。

　　2．甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内其向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。

　　3．甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险揭示书》，清楚认识并愿意承担证券市场风险。

　　4．甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。

　　5．甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。

　　第二条

　　乙方向甲方作如下声明：

　　1．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。

　　2．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。

　　3．乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。

　　4．乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。

　　第二章

　　开设资金帐户

　　第三条

　　甲方应亲自开设资金帐户。

　　甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。

　　第四条

　　甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。

　　第五条

　　甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。

　　甲方可以随时修改密码。

　　第三章

　　交易代理

　　第六条

　　甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。

　　第七条

　　乙方为甲方提供以下服务：

　　1．接受并忠实执行甲方下达的委托；

　　2．代理甲方进行资金、证券的清算、交收；

　　3．代理保管甲方买入或存入的有价证券；

　　4．代理甲方领取分红派息；

　　5．应甲方要求提供其帐户资金和证券变化情况的清单；

　　6．双方依法约定的其他事项。

　　7．证券监督管理机关规定提供的其他服务。

　　第八条

　　甲方进行柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。

　　甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。

　　第九条

　　当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。

　　第十条

　　甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。

　　甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

　　第十一条

　　当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。

　　第四章

　　资金存取

　　第十二条

　　甲方依法享有资金存取自由。

　　甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。

　　第十三条

　　甲方可以通过乙方柜台存取资金。

　　甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。

　　其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。

　　第十四条

　　通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。

　　乙方按照国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。

　　第十五条

　　甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。

　　第十六条

　　当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。

　　第五章

　　变更和撤销

　　第十七条

　　当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。

　　第十八条

　　甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。

　　第十九条

　　除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。

　　第二十条

　　有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系：

　　1．乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实的.；

　　2．乙方发现甲方的资金来源不合法；

　　3．甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。

　　第二十一条

　　乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需书面通知甲方，并说明理由。

　　第二十二条

　　甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。

　　在甲方收到乙方撤销委托代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。

　　第六章

　　甲方授权代理人委托

　　第二十三条

　　甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。

　　第二十四条

　　甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件。

　　授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。

　　第二十五条

　　甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证的授权委托书可除外。

　　甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。

　　第二十六条

　　甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。

　　乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。

　　第二十七条

　　乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任。

　　第七章

　　责任、乙方免责条款

　　第二十八条

　　乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。

　　任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。

　　甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

　　第二十九条

　　乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。

　　乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。

　　第三十条

　　当甲方遗失证券帐户卡、身份证、资金帐户卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。

　　第三十一条

　　因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

　　第三十二条

　　因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。

　　第三十三条

　　第三十一、三十二条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

　　第三十四条

　　乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方据此进行投资所产生的风险，乙方不承担任何责任。

　　第八章

　　争议的解决

　　第三十五条

　　当双方出现争议时，可选择如下方式解决：

　　1．协商；

　　2．提请中国证券业协会调解；

　　3．向证券监督管理机关投诉；

　　4．向有管辖权的法院起诉；

　　5．其他合法的方式。

　　第九章

　　机构户甲方

　　第三十六条

　　当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：

　　1．依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书；

　　2．提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证明书。

　　3．预留印鉴和密码。

　　第三十七条

　　甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。

　　第十章

　　附则

　　第三十八条

　　乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。

　　第三十九条

　　甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。

　　第四十条

　　乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。

　　第四十一条

　　本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

　　第四十二条

　　本协议有效期自双方签署至第二十二、二十三条所指情形发生。甲方（盖章）：_________

　　乙方（盖章）：_________

　　法定代表人（签字）：_________

　　_________年____月____日

　　签订地点：_________

　　办理自助委托协议书（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）

证券委托交易协议9

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　为保护甲乙双方的合法权益，甲乙双方就甲方利用乙方提供的自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）系统买卖有价证券业务签署如下协议：

　　一、甲方在办理自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）开户时需按规定向乙方提供有关资料，确保所提供资料的真实、准确、完整和有效，并愿对所提供资料产生的.结果负责。当有关资料发生变化时，甲方承诺办理变更手续。如未及时变更而导致的责任由甲方自行承担。

　　二、甲方必要时可不定期通过自助委托系统变更交易密码（以下简称密码），因密码遗忘甲方应通过书面形式向乙方申请重新设置密码。使用密码进行的一切交易均示为甲方亲自处理，由此造成的一切后果（包括密码泄密造成证券被盗买盗卖）由甲方承担责任。

　　三、甲方在操作时务必根据电脑屏幕或电话语言提示谨慎操作，因操作失误而产生一切后果由甲方自行承担。

　　四、乙方对甲方在证券交易中可能遇到的不可预测或不可抗拒的因素造成的损失不负任何责任，包括但不仅限于停电、通信故障、机器设备故障等。

　　五、自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托）买卖证券的一切数据一律以乙方电脑资料为准。

　　六、甲方的证券帐户卡和交易磁卡须妥善保管，如有遗失，须向乙方申请挂失，挂失受理生效前产生的一切后果由甲方负责。

　　七、甲方应参照乙方规定选择下列自助委托方式（请填写“是”或“否”）

　　1、电话委托（）

　　2、刷卡委托（）

　　3、热自助委托（）

　　4、远程委托（）

　　八、本协议为《证券交易委托代理协议书》的有效组成部分。未尽事宜，按国家相关法律、法规和上海、深圳证券交易所的有关业务规则执行。

　　九、本协议自甲乙双方签定之日起生效。

　　十、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

　　甲方（签字）：_________

　　______年______月______日

　　乙方（盖章）：_________

　　______年______月______日

证券委托交易协议10

　　甲方（持卡人）：________

　　身份证号：______________

　　乙方：__________________

　　股东代码：______________

　　地址及邮编：____________

　　联系电话：______________

　　E-mail地址：____________

　　依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_________业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_________等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。

　　第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。

　　第二条甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。

　　第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。

　　第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。

　　第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。

　　第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。

　　第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。>

　　第八条甲方在开通_________后，乙方将为甲方从事下列委托事项

　　1．接受并执行甲方通过_________等多种接入方式所发出的委托指令；

　　2．代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；

　　3．代理领取甲方应有的分红派息；

　　4．协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；

　　5．以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。

　　第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。

　　第十条 _________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。

　　第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。

　　第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_________银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任。

　　第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。

　　第十四条甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。

　　第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和_________银行不承担任何赔偿责任。

　　第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。

　　第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。

　　第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。

　　第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。

　　第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。

　　第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止。

　　甲方（盖章）：______________ 乙方（盖章）：_________

　　法定代表人（签字）：________ 法定代表人（签字）：___

　　_________年_____月________日 _________年____月____日

　　签订地点：__________________ 签订地点：_____________

　　附件：

　　1．证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失。

　　2．网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程，它包括委托、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信方式完成证券交易委托，同传统的交易方式相比，网上委托还存在着一些特殊的风险，甲方应认真、全面地了解这些明示的`或潜在的风险，并自行承担因此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告；这些风险包括但不限于：

　　（1）甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易使用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

　　（2）甲方完成网上委托必须具备成都证券发放的证书、证书密码和交易密码。但由于甲方的各种原因，如证书和密码同时遗失等，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失；

　　（3）证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上骇客恶意攻击的存在以及其他原因，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不可预测的因素，行情信息和证券信息有可能出现错误、误导或延迟；

　　（4）其他可能造成甲方损失的风险因素。

　　3．为了加强对风险的防范，我们提醒投资者采取以下措施：妥善保管好自己的证书密码和交易密码并定期更换；采用快捷、安全的上网方式并在网络环境稳定时进行网上证券委托；因通讯线路原因使您的交易指令出现问题时，使用其他替代委托方式；对比其他相关信息并及时查证成交情况；在网上证券委托操作结束后，及时关闭交易程序；定期使用杀毒软件对计算机进行扫描。

　　4．本协议中所含_________和_________银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款约定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和_________银行不承担任何责任。

　　5．甲方应在充分了解证券市场风险及_________和_________银行免责条款含义后签订本协议。

证券委托交易协议11

　　甲方：_________

　　姓名：_________

　　身份证号码：_________

　　证券帐号：_________

　　资金帐号：_________

　　股票帐号：_________

　　电子信箱：_________

　　联系电话：_________

　　邮编：_________

　　地址：_________

　　乙方：_________

　　甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《证券交易委托代理协议书》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：

　　第一章网上委托风险揭示书

　　第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：

　　1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

　　2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；

　　3．由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟；

　　4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；

　　5．如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；

　　上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失。

　　第二章网上委托

　　第二条本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

　　第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。

　　第四条甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。

　　第五条甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。

　　第六条甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。

　　第七条甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。

　　第八条凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。

　　第九条乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。

　　第十条乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。

　　第十一条甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。

　　第十二条甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方冻结甲方的.网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。

　　第十三条甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。

　　第十四条甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。

　　第十五条当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。

　　第十六条当本协议第一条列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

　　第十七条本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：

　　1．甲乙双方的证券交易委托代理关系终止；

　　2．一方违反本协议，另一方要求终止；

　　3．甲乙双方协商同意终止。

　　第十八条本协议一式两份，双方各执一份。

　　甲方（签章）：_________乙方（盖章）：_________

　　法定代表人（签字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　签订地点：_________签订地点：_________

证券委托交易协议12

　　甲方（持卡人）：_________

　　身份证号：_________

　　乙方：_________

　　股东代码：_________

　　地址及邮编：_________

　　联系电话：_________

　　e-mail：_________

　　地址：_________

　　第一条

　　甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。

　　第二条

　　甲方保证在申请开通_________时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡／深圳证券帐户及复印件。

　　第三条

　　甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。

　　第四条

　　甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》内容。

　　第五条

　　甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。

　　第六条

　　乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。

　　第七条

　　甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。

　　第八条

　　甲方在开通_________后，乙方将为甲方从事下列委托事项：

　　1．接受并执行甲方通过_________等多种接入方式所发出的委托指令；

　　2．代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；

　　3．代理领取甲方应有的分红派息；

　　4．协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；

　　5．以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。

　　第九条

　　甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。

　　第十条

　　_________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。

　　第十一条

　　乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。

　　第十二条

　　甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_________银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任。

　　第十三条

　　乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。

　　第十四条

　　甲方承诺其用于接驳_________的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第十五条

　　甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_________银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第十六条

　　乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。

　　第十七条

　　因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和_________银行不承担任何赔偿责任。

　　第十八条

　　乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第十九条

　　因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第二十条

　　因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第二十一条

　　乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第二十二条

　　因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的`留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。

　　第二十三条

　　乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。

　　第二十四条

　　《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。

　　第二十五条

　　协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。

　　第二十六条

　　本协议未尽事宜，由双方协商解决。

　　第二十七条

　　本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止。

　　甲方（盖章）：_________

　　乙方（盖章）：_________

　　法定代表人（签字）：_________

　　_________年____月____日

　　签订地点：_________

　　附件

　　1．证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失。

　　2．网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程，它包括委托、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信方式完成证券交易委托，同传统的交易方式相比，网上委托还存在着一些特殊的风险，甲方应认真、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行承担因此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告；这些风险包括但不限于：

　　（3）证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上黑客恶意攻击的存在以及其他原因，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不可预测的因素，行情信息和证券信息有可能出现错误、误导或延迟；

　　（4）其他可能造成甲方损失的风险因素。

　　5．甲方应在充分了解证券市场风险及_________和_________银行免责条款含义后签订本协议。