内控工作汇报

内控工作汇报3篇

　　无论是身处学校还是步入社会，汇报出现的频率越来越高，汇报必须有情况的概述和叙述，最重要的是结果，经验总结也是必不可少的，为了帮助大家更好的完成汇报，以下是小编为大家整理的内控工作汇报，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

内控工作汇报1

市邮政局市场部、监督监察部、金融业务部：

　　我局根据市局《关于开展金融内控与风险防范剖析检查的通知》的文件精神，成立了检查小组，由＊＊＊局长为组长，＊＊＊副局长为副组长，成员有：安保干事、农村邮政检查员、储汇管理员、储汇稽查员和八个联网网点的班长、支局长，依据《＊＊省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》、《＊＊省邮政储汇业务稽 查方案》（修改稿）和《＊＊省邮政金融中间业务稽查方案（试行）》等相关规定，对邮政金融内控制度、相关业务规章、操作规程、会计帐务处理和管理制度执行，以及各类人员履职和安全设施等情况进行逐一剖析检查，并在剖析检查中坚持“四不放过”的原则（即风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、全体职工不受教育不放过、整改措施不落实不放过），对发现问题逐一研究，以点带面，逐一解决,以此堵塞漏洞，消除隐患，提高全员防范邮政金融资金风险能力，确保邮政金融资金安全完整，促进邮政金融业务的持续稳定健康发展。

　　一、基本情况

　　截止9月20日，全县邮储余额17636万元，净增余额1996万元，

　　完成全年计划的%，点均余额万元,活期比重%；代理保费383万元，完成全年计划的%，每月代发工资500多万元，每月代收税40多万元，1-9月份无案件发生。

　　二、自查和剖析检查

　　1、综合管理

　　县局储汇资金票款安全联席会议领导重视，按期和定期召开，会议议题明确，经营思路清晰，措施要求具体。

　　局长按期和定期召开了储汇资金票款安全联席会议，对存在问题有整改措施和要求。

　　分管局长按月填报检查报告书，并按月对储汇稽查员、农村邮政检查员、安全保卫人员、储蓄会计的检查报告书均进行了审签，提出了建议意见及要求。

　　储汇稽查员的履职情况：

　　按年制定了储汇稽查计划，认真开展了储汇稽查工作，并认真填写了原始稽查记录、稽查记录1-9表, 按月填报了储汇稽查报告书，检查网点有走访用户记录。

　　安全保卫的履职情况：

　　按月填写了安全保卫检查报告书，检查内容齐全，检查发现的问题敢于逗硬考核；

　　农村邮政检查员的履职情况：

　　按月填写了农村邮政检查报告书，检查内容较为全面，查账记录齐全，对代办所、投递人员的检查较落实，有走访用户记录。

　　2、检查储汇会计和储汇出纳的检查：

　　核对7-8月份邮储、电子汇兑银邮余额、7-8月份邮储、电子汇兑资产负债表银行余额，银行对帐单余额，出纳银行日记帐余额、出纳收支日报余额，帐帐相符。

　　检查现金支票：转账支票。印鉴管理：现金支票，转账支票由储汇出纳保管，出纳印鉴，会计印鉴由各自管理，财务提款专用章由局办公室秘书保管；建立购买支票登记簿，作废支票及时上交会计，现金转账支票连号使用，储汇出纳账簿无挖、刮、擦、补，账页无撕毁现象，改账符合要求。

　　3、会计每月到银行领取对账单，按月对银行账单进行勾核。

　　会计未按频次对网点业务指导和检查。

　　4、金库管理检查：

　　现场盘点出纳库存现金账实相符。

　　按规定建立了金库“五大簿”，但金库、票库值守由于条件所限未落实双人二十四小时值守。

　　储汇出纳和综合出纳轮岗，金库内铸铁保险柜钥匙交接未在钥匙交接本上登记交接。

　　5、储蓄事后监督，电子汇款事后检查：

　　储蓄事后监督：盘点重要空白凭征管理账实相符，密码设置严密，管理完好，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。

　　电子汇款事后检查：盘点重要空白凭证账实相符，对手工网点收汇、兑付及时进行了补录，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。

　　6、中间业务检查：

　　代发养老金。代发工资由委托单位先将代发的资金转入县局指定的账户，出纳收到进账单后，将单位代发的细表交给网点，网点通过中间业务平台做代字业务处理。会计、出纳做相应账务处理，每月代发工资500多万元。

　　代理保险业务，各网点按天缴款，会计按天收款，凭证次日结清，截止9月15日共计代理保费383万元。

　　代收税款，建立重要空白凭证登记簿，通过现金收缴和储蓄代扣进行，按月与税务部门结清账务，每月代收和储蓄代扣税款40多万元。

　　7、押运钞管理：

　　现场检查运钞车车况较好，运钞中严格执行了规章制度未

　　搭载无关人员。

　　防爆枪、弹分管落实。

　　8、县局中心机房管理：

　　机房建立了设备管理制度、安全保密制度、系统维护管理制度、机房管理制度、监控设备管理办法等制度并上墙，严格执行了无关人员不能进入机房制度。

　　9、储蓄联网点的剖析检查：

　　大石支局：

　　a、银行余额元，核对银邮余额相符，支局无手工银行日记账。

　　b、密码管理：己按规定设置储蓄台席“三级”密码和电子汇兑密码，但执行有一定差距，现场检查储蓄普柜、综柜是普通柜员一个人掌握使用，三级密码成了二级密码，存在安全隐患。

　　c、大额存取款预约登记不规范，无大额存取款登记，新开卡登记簿7月—9月无记录，现场检查营业情况处理业务质量较差。

　　孔京支局：

　　a、按月按频次对支局进行了安全防范设施检查，按月召开了内控制度学习，但学习记录不全。

　　b、金库管理，己按规定建立了金库“五簿”，但在执行中有一定差距，经手人姓名字迹潦草，金库、票库钥匙交接登记不及时。

　　c、支局长履职情况，未按日及时审核缴拨款单、储蓄日报单和电子汇款日报单，缴拨款单签字潦草，对盘点现金查账节目不全，未对储蓄查帐，乡投员有时利用逢场天有坐堂收费现象。

　　d、大额存取款登记与大额预约登记不符，未严格按大额预约登记制度执行，营业室现金超限未放入铸铁保险柜。

　　e、执行储蓄“三级”密码管理较差，普通柜员和综合柜员是一个普通柜员保管使用，存在安全隐患。

　　吴东支局：

　　a、储蓄营业员执行离柜签退或正式签退制度较差。

　　b、金库管理，已按规定建立金库“五大簿”，但在金库、票库出入库人员登记方面不规范，经手人姓名字迹潦草，出入时间不符。

　　双福支局：

　　a、金库管理，已按规定建立了金库“五大簿”，但执行有一定

　　差距，现金出入库登记簿未放入金库内的铸铁保险柜，金库内的铸铁保险柜未关锁，金库内存放有包裹和分发的报刊杂志，造成有其他工作人员进入金库。

　　b、大额存取款登记和预约登记不符，预约登记已按规定执行，

　　但大额支付未登记。

　　清江支局：

　　a、支局长履职情况：支局长未按频次进行履职检查记录，对代办所、投递员未按频次进行检查，无走访用户记录。

　　b、乡投员、代办员到支局报帐未将结存委托代存单带到支局销号核对结存数。

　　c、营业室卫生较差。

　　桂花支局：

　　a、支局长履职较差，未能规定检查频次对代办所投递员进行检查和业务指导，未按日审核储蓄和汇兑日报表，对业务检查频次不够。

　　b、金库管理：按规定建立了金库“五大薄”等，但现金出入登记未放入铸铁保险柜。

　　c、乡投员、代办员到支局报账未将结存委托代存单带到支局销号核对结存数。

　　新新支局：

　　a、现场盘点金库结存现金和营业现金账实相符。

　　b、储蓄、电子汇款、重要空白凭证账实相符。

　　c、支局长履行检查内容不全，检查频次不够。

　　d、按规定建立了金库“五大薄”，但执行有一定差距，金库进出入登记未按实际进出入频次登记。

　　县局邮政班：

　　a、班长的'履职情况：对储蓄日报表和电子汇兑日报表，缴拨款单审核不很落实，对安防设施的检查和查账频次不够。

　　b、营业室内的铸铁保险柜未使用密码。

　　c、未严格执行大额取款预约登记，大额预约登记与大额支付登记不符。

　　三、整改要求及处理情况：

　　通过这次自查和剖析检查，我局各级各类人员在履职方面、在执行规章制度方面、在处理业务方面都不同程度地存在一些问题。为此，县局要求，各级各类人员要认真履行岗位工作职责，存在问题即时整改，强化逐级的监督检查，认真落实逐级的监督责任，认真贯彻落实各项规章制度，加强对现金的管理，特别是加强对金库的管理、对出纳金库库存现金的管理，加强储汇资金的调拨管理。同时，对这次检查中存在储蓄“三级”管理密码不落实和执行签退制度不落实的支局进行处罚，决定扣发清江支局100元，扣发桂花、新新支局各50元生产奖金。希各单位引以为戒，强化各项规章制度的有效贯彻执行，预防和控制储汇资金案件的发生，为全面完成市局下达的各项经营目标和工作任务而努力。

内控工作汇报2

　　为加强失业保险经办机构内部管理和监督，规范失业保险管理，确保失业保险基金安全，卢氏县社会失业保险中心全体干部职工在市、局党委的正确领导下，在上级业务部门的关心指导下，深入贯彻党的十七大会议精神，全面落实科学发展观，以加强失业保险经办机构能力建设为根本任务，强化内部管理，努力创建“服务型”机关，努力提高办事效率和服务质量，使我县的失业保险事业呈现出蓬勃发展、保障能力稳步增强的良好势头。

　　今年我中心认真贯彻实施《河南省失业保险条例》和《社会保险费征缴暂行条例》，充分发挥失业保险稳定发展的作用，不断加大失业保险扩面和基金征缴力度，使失业保险事业取得了长足发展。截止到目前，已征缴失业金万元，完成市里下达全年基金征缴任务指标的%。扩面和基金征缴工作均创历史同期最好水平,取得了阶段性成果。现将情况汇报如下：

　　（一）加强领导，健全单位内部控制制度机制

　　健全内部控制制度是否能够取得成效关键在于领导。中心领导对内部控制管理工作十分重视，长期以来，把此项工作作为失业保险的总体目标任务之一，统一安排部署，统一检查考核，整体推进。一是健全组织机构，加强内部控制建设的领导。重新调整、充实了“内部控制建设领导班子”的力量，成立了以中心主任挂帅，班子成员主要负责同志组成的创建工作领导小组，从上到下分工负责，齐抓共管，保证了创建活动有组织有计划顺利开展。二是严格监督检查，有序推进创建工作。为确保内部控制建设工作取得成效，总支成立了内部控制建设办公室具体负责创建工作，抽调一批政治素质好、业务能力强的同志，专门负责对创建工作的协调、指导和督促检查，跟踪问效。同时把内部控制创建作为考核先进党组织、优秀党员和发展党员的重要条件列入年度目标考核，真正形成层层有人抓、事事有人管，上下联动、内外结合的'组织保障体系。

　　（二）提高认识，为内部控制管理建设工作提供思想保证

　　通过内部控制创建工作中，我们充分认识加强社会保险经办机构内部控制工作的重要性和必要性。为此，我们全面加强了社保经办机构能力建设，着力提

　　高干部职工的整体素质,加快推动了我中心内部控制建设的发展步伐。造就了一支学习型、服务型、创新型干部队伍。主要通过以下措施：

　　1、营造学习氛围，大兴学习之风。

　　以每周五下午集中学习时间为平台，有针对性地开展学理论、学业务、学技能和学文化活动。雷打不动，常年坚持。同时，我们还组织进行了业务讲座、中心发言，总结点评，专题讨论和阶段测试等一系列讲学、互学、考学活动，使大家在活动载体中，解放思想，更新观念，汲取营养，增长才干，进一步提高了党员干部解决矛盾、处理问题的理论和政策水平，提高了运用理论指导实践、解决现实问题的能力。

　　2、通过培训学习，提高全体职工业务水平。

　　5月份按照市失业中心安排，全中心人员分批到市里参加失业保险经办人员业务内部培训班，在学习过程中，我中心人员不仅上课时间认真听讲,做好笔记,还利用课余时间与其他业务经办机构人员相互学习,取长补短,以优异的成绩圆满完成了这次培训，使中心人员的业务知识得到了进一步加强。

　　（三）完善规章制度，为内部控制工作创造必要条件

　　年初以来，我们共制定和完善了五项规章制度，并且在深入调查研究的基础上，制定了一系列的服务

　　标准和服务承诺。在深入落实制度的基础上，以打造优质服务为目的，确保工作岗位不缺位，工作业务不间断，各项工作不贻误；推行服务标准承诺制，大力推行“阳光服务”，把服务项目、政策依据、缴费标准、办事程序等全面公开，对服务标准、办事时限、投诉处理等做出明确具体的承诺，广泛接受社会监督；推行考评奖惩制，按照“零距离、零差错”的服务要求，我们把服务质量与干部职工的评优、晋级、提职挂钩，凡因服务对象对服务质量不满意进行投诉的，都记录在册，作为业绩考评和失职追究的依据。通过建章立制、设定标准、完善服务，建立起制度作保障机制，确保此项工作顺利开展。初步形成了全中心上下联动、内外相互制约的工作运行保障机制。

　　（四）加大扩面征缴力度，确保目标任务顺利完成

　　20xx年，为了加大失业保险参保扩面和基金征缴工作力度，我们对机构和人员进行科学安排、合理调整。根据职工干部的能力和特点，对科室岗位做了相应调整，重新修定了科室职能和工作人员岗位责任，使各科室职能更加明确、权责更加清晰。在此基础上我们还实行了全员目标管理，层层签定了目标责任状，把工作任务逐一落实到人，做到人人肩上扛指标、个

　　个心中有目标。充分调动了职工积极性，提高了职工队伍的执行能力，工作效率大幅度提高。截至目前，我中心已征缴失业金万元，占年度目标任务的%。

　　（五）注重实效，深入扎实开展内部控制工作

　　抓好结合点，把内部控制建设与经办工作有机统一起来。我们始终坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，把内部控制建设与各项工作紧密结合起来，协调发展。我们坚持做到三个结合：

　　一是把内部控制建设工作同加强失业保险经办机构能力建设和不断提高服务水平结合起来。牢记建立和完善社会保障体系这个大目标。做到思路清晰、目标明确、措施得力，并且要牢牢掌握工作的主动权。坚持做到管理就是服务、服务必须规范。寓管理于服务之中。

　　二是把内部控制建设工作同改善经济发展环境、端正政风行风和推行政务公开、办事公开工作结合起来。树立集体意识，加强政风行风建设，开展便民利民活动。内强素质，外塑形象，在探索中前进，在前进中不断完善。

　　三是把内部控制建设工作同加强党的建设和优化环境建设工作结合起来。用党的建设统领其他各项建设，提高自身建设、作风建设、廉政建设、基础业务建设水平，相辅相承，相互促进，共同提高。

内控工作汇报3

　　一、制度体系的基本情况：

　　在执行公司的规范性文件（各类管理办法、内控制度、实施细则、工作流程）今年按照集团的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需。

　　二、制度执行情况及相关措施：

　　总体上来说，一是以“制定好”和“执行好”为主线，通过近几个月在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购置，都能按照集团公司的规定去处理。

　　三、采取的具体措施：

　　总的.来说把握了以下原则：

　　1、集团有明确规定的，按集团规定执行；

　　2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；

　　3、集团公司都没有明确规定的，报集团审批同意后执行。

　　抓好制度的“制定”环节：

　　一是出台的制度要简洁、适用、有效。公司推出的各项管理规定，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

　　二是制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。

　　三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团公司—下属矿山自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。确保公司内控规则体系的一致性、整体性。

　　抓好制度的“执行”环节：

　　一是成套整理了集团下发的规章制度，并将电子版提供给了各单位、各部门供学习、备查。

　　二是清理、完善了公司的内控制度。将以前推出制度清理废止。

　　三是抓好集团公司规章制度的宣贯培训，让管理人员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是20xx年以来为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。对集团公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时组织系统的宣贯培训。

　　四、在规章制度培训上我们始终把握着两点：

　　一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达心中有数

　　二是要通过培训，感受到集团公司的制度文化氛围，从大的层上领会到集团公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。

　　三是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。四是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“不符合内控制度管理”的现象。

　　五：今后加强学习与制度执行：

　　由于我们水平有限、对制度每条每款解读不够深刻理解。在今后内控制度学习上、努力学习、弄懂弄通、为把内控制度管理顺利进行而努力。

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