绩效评价工作方案

时间：2024-07-08 23:39:49 蔼媚工作方案我要投稿

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绩效评价工作方案（精选10篇）

　　为确保事情或工作高质量高水平开展，时常需要预先开展方案准备工作，方案一般包括指导思想、主要目标、工作重点、实施步骤、政策措施、具体要求等项目。方案应该怎么制定呢？以下是小编为大家整理的绩效评价工作方案，仅供参考，希望能够帮助到大家。

绩效评价工作方案（精选10篇）

　　绩效评价工作方案 1

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。包括项目立项的背景和目的、立项依据、项目内容及实施方式、项目预算及资金来源、资金用途和使用方向、项目的组织与管理、利益相关方等。

　　（二）项目绩效目标。包括总体目标和阶段性目标。

　　二、评价思路

　　项目支出绩效评价的目的、依据、对象、范围，分析项目评价方向和侧重点，确定评价总体思路、方法和评分方法。

　　三、绩效评价指标体系

　　（一）指标体系设计的总体思路

　　说明指标设计思路、指标设计依据、权重设计思路、评价标准及评价方式确定的.原则和方法等。

　　（二）指标体系

　　说明所设置的共性指标和个性指标及其权重设置情况。

　　（三）各项指标定义、评分标准和评分细则。详细说明每项指标的指标解释、指标权重、评价标准、数据来源和取数方式等。

　　四、数据收集

　　（一）现场核查方案。现场核查样本抽取原则、抽取方案及核查内容。

　　（二）社会调查方案。

　　说明社会调查目的、调查对象范围、样本数量、调查方式、抽样方法、调查问卷及访谈提纲内容等。

　　五、组织实施

　　（一）评价工作组人员及分工

　　（二）工作安排、工作要求及具体时间进度安排

　　（三）质量控制制度

　　六、其他需要说明的问题

　　七、相关附件

　　资料清单、基础数据采集表、绩效评价指标体系、合规性检查表、调查问卷、访谈提纲等。

　　绩效评价工作方案 2

　　一、目的：

　　为激励销售人员更好地完成销售任务，提高销售业绩，提升本公司产品在市场上的占有率。

　　二、适用范围：

　　销售部。

　　三、制定营销人员提成方案遵循的原则：

　　1、公平原则：即所有营销员在业务提成上一律平等一致。

　　2、激励原则：销售激励与利润激励双重激励，利润与销售并重原则。

　　3、清晰原则：销售员、部长分别以自己的身份享受底薪。部长对本部门的整个业绩负责，对所有客户负责。

　　4、可操作性原则：即数据的获取和计算易于计算。

　　四、销售价格管理：

　　1、定价管理：公司产品价格由集团统一制定。

　　2、公司产品根据市场情况执行价格调整机制。

　　2、指导价格：产品销售价格不得低于公司的指导价格。

　　五、具体内容：

　　1、营销人员收入基本构成：

　　营销人员薪资结构分底薪、销售提成两个部分(福利待遇根据公司福利计划另外发放)

　　2、底薪按公司薪酬制度执行。

　　六、提成计算维度：

　　1、回款率：要求100%，方可提成;

　　2、销售量：按产品划分，根据公司下达基数计算;

　　3、价格：执行公司定价销售，为了追求公司利益最大化，销售价格超出公司定价可按一定比例提成。

　　七、销售费用管理：

　　销售费用按销售额的'0.5‰计提，超出部分公司不予报销。

　　八、提成方式：

　　营销团队集体计提，内部分配，其分配方案和记发经营销副总裁审批执行。

　　九、提成奖金发放原则：

　　1、客户回款率需达到100%，即予提成兑现。

　　2、公司每月发放80%的提成奖金，剩余20%的提成奖金于年底一次性给予发放。

　　3、如员工中途离职，公司将20%的提成奖金扣除不予发放。

　　4、如员工三个月没有销售业绩，公司将根据岗位需求进行调岗或辞退。

　　十、提成奖金发放审批流程：

　　按工资发放流程和财务相关规定执行。

　　十一、提成标准：

　　1、销售量提成：

　　主产品：铁路发运：基数为吨/月.发运量在吨以内,不予提成;发运量在吨，超出部分按0.5元/吨提成;发运量在吨以上,超出部分按1.0元/吨提成。

　　副产品：地销副产品基数为吨/月。销售量在吨/月以内,不予提成;销售量超过吨/月的,超出部分按照1.0元/吨提成。

　　精块(2-4、3-8)：产品基数为吨/月。销售量在吨/月以内,不予提成;销售量超过吨/月的,超出部分按照1.0元/吨提成。

　　2、价格提成：

　　销售价格高出公司价格开始提成，提成按高出部分的10%计提。

　　十二、特别规定：

　　1、本实施细则自生效之日起，有关提成方式、系数等规定不作有损于销售人员利益之修改，其它规定经公司授权部门进行修订。

　　2、公司可根据市场行情变化和公司战略调整，制定有别于本提成制的、新的销售人员工资支付制度。

　　十三、附则：

　　1、本方案自20xx年4月份起实施。

　　2、本方案由公司管理部门负责解释。

　　绩效评价工作方案 3

　　一、制定原则

　　1、公平、公正、公开

　　2、对员工具有激励作用

　　3、遵循“终身制”原则

　　二、适用范围

　　公司全体员工

　　三、目地

　　通过绩效提成的工资体系，更好的激励员工的'工作主动性和积极性，吸引并留住优秀人才，为企业创造更大价值。

　　四、提成内容

　　1、公司物业方面(商铺、厂房等)的转让、出租

　　2、外部企业入驻协会大厦的租金收益

　　五、提成细则：

　　提成分为业绩提成+绩效提成级别及底薪提成：表格略

　　六、发放形式：

　　业务提成按季度结算与薪资合并发放。

　　绩效评价工作方案 4

　　为加强预算绩效管理，全面开展项目支出绩效评价工作，切实提升资金使用效益，建立预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈的预算绩效管理机制，特制定如下实施方案。

　　一、评价范围

　　预算绩效评价的范围为20xx年河津市本级项目支出100万

　　元以上的项目。按照突出重点、逐步覆盖的原则，20xx年共确定13个项目开展绩效评价，资金共计4775.83万元。具体项目见附表。

　　二、评价内容

　　结合各项目主管单位和实施单位的工作职能，对照各支出项目的.政策依据、立项报告、项目规划、预算指标、验收报告等要素，评价其投入、产出、综合效益、群众满意度等各项指标，客观出具评价分值、评价报告。

　　三、评价方式

　　1、此次评价委托具有合格资质、且通过政府采购中标的4家中介机构开展评价工作。

　　2、以上13个项目按照金额平均分为4个项目包，采用公开公平、顺序抽签方式，分别发包给4家中介机构。

　　3、评价费用采用系数付费法确定，现场确定评价费用，签订评价合同。

　　4、如中介机构抽取项目包后，对评价费用及合同条款有异议的，可选择退包。

　　四、评价时限及要求

　　1、此次评价工作自合同签订之日起，至20xx年10月底结束，期限为3个月。

　　2、各中介机构应在规定期限内完成评价工作，要对评价质量、评价结果负责，评价依据要准确充分，分析判断要定量定性，结论结果要客观真实。

　　3、评价工作结束后，对各机构评价报告不合格的要酌情下调评价费用。

　　绩效评价股负责与主管单位及实施单位沟通协调，支持中介机构进驻单位、调阅资料、勘察现场等工作，具体事宜可与绩效评价股沟通。

　　绩效评价工作方案 5

　　为全面推进预算绩效管理，提高财政资金使用效益，根据《中华人民共和国预算法》、湖南省人民政府《关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔20xx〕33号）等相关规定，结合我县实际，制定本方案。

　　一、总体目标

　　通过实施财政支出绩效评价，增强部门单位的绩效观念和责任意识，确保“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有应用”，使财政资金得到全面监管，财政预算和政策得到有效实施，逐步建立以“绩效”为导向的部门单位整体支出和项目支出评价监督机制。

　　二、基本原则

　　（一）责任明确原则。县绩效评价工作由县财政局统一组织管理，县财政局、预算单位、项目单位分级实施。

　　（二）客观公正原则。坚持“公开、公平、公正”原则，确保绩效评价结果的真实性和检查评价过程中的严肃性。

　　（三）分类评价原则。以部门单位自我评价为基础，县财政局组织实施重点评价和检查。

　　（四）提高效益原则。将绩效评价的经济性、有效性评价与财政监督中资金使用安全性、合理性检查相结合，检查财政资金使用过程中存在的问题，督促部门单位和项目主管单位建立健全内控制度，全面规范资金管理，提高资金使用效益。

　　三、评价对象

　　评价对象分为预算单位整体支出绩效评价和项目资金绩效评价。20xx年财政重点评价项目10个，其中部门预算整体评价单位2个，项目资金绩效评价8个（详见附件）。

　　四、评价内容

　　（一）绩效目标设置及完成情况

　　1.目标设置情况。包括目标设立的明确性、合理性及细化程度，评价是否符合客观实际，是否清晰、细化、可衡量。

　　2.目标实现情况。包括预算单位整体支出绩效完成情况、项目实施完成情况、产生的社会效益指标和经济效益指标，以及与绩效目标的对比情况。

　　（二）预算实施、资金使用和项目管理情况。包括资金预算安排、实际支出、结余、具体使用情况等，以及项目管理办法的'制定与执行情况，项目实施中立项、招投标、政府采购、集中支付、完工验收等情况。

　　（三）执行财经纪律情况。主要包括预算单位财务是否有违反有关党纪法规行为；是否超范围超标准使用、拨付项目资金情况；资金拨付手续是否齐全并符合相关规定；是否有套取项目资金的行为。

　　五、评价方式及评价指标

　　（一）评价方式。20xx年财政支出绩效评价方式分为单位自评与重点评价。单位自评由预算单位、项目主管单位按照预算管理绩效评价的相关要求，对本单位整体支出情况或者项目实施情况，依据评价指标自行组织分析评价。重点评价由县财政部门或委托第三方根据预算单位和项目主管单位填报的基础数据、资料和自评报告进行实地核查，并辅之以问卷调查、专题座谈会等方式进行定性分析，对部门整体评价和项目支出制定指标体系，实行量化考评。

　　（二）评价指标。项目单位开展绩效自评时，要依据所设置的定量和定性指标对项目绩效进行评价计分（百分制），根据评分结果评为优秀（90-100分）、良好（80-89分）、合格（60-79分）、不合格（60分以下）四个级别。

　　六、相关要求

　　（一）完善绩效结果应用机制。建立和完善绩效报告、反馈整改与预算安排有机结合等机制。县财政部门将年度重点项目绩效评价结果向县人民政府、县人大常委会报告，为政府决策提供依据。同时，对发现的问题及时反馈项目主管单位，并督促整改到位。将绩效评价结果和预算安排有机结合，将绩效评价结果作为下一年度预算安排的基本依据。

　　（二）建立绩效信息公开制度。建立预算绩效信息发布管理制度，完善绩效信息公开机制，实现绩效目标、绩效报告和评价结果等绩效管理信息向社会全面公开，接受社会监督。

　　（三）建立绩效问责制度。将绩效评价结果与行政效能问责相结合，在预算编制和执行过程中，对于故意或过失导致预算绩效管理未达到预算目标的责任单位和责任人，要依法依规进行问责。通过绩效问责，进一步提升预算单位预算管理水平，强化财政资金使用效益。

　　绩效评价工作方案 6

　　按照《预算法》关于开展财政绩效评价工作的规定和十九大关于“全面实施绩效管理”的要求，根据《财政厅关于开展20xx年财政绩效评价工作的通知》（川财绩〔20xx〕3号）要求，遵循“全面覆盖、规范实施、确保质量、注重成效”的工作原则，结合我县工作实际，特制定《20xx年财政绩效评价工作方案》。

　　一、评价对象

　　（一）项目支出绩效评价

　　选取20xx年县级预算项目24个、金额5714.3万元，开展项目支出绩效评价（详见附件1：20xx年县级绩效评价项目评价选点表）。其中一般公共预算支出项目22个、金额4734.3万元，涉及投资、社保、农业、经建、企业、教科文、行政政法等方面；政府性基金预算支出项目2个、金额980万元，涉及城市建设方面。组织开展24个县级级项目评价，主要涉及城市建设、人才发展、社会保障、交通发展等方面。

　　（二）部门整体支出绩效评价

　　全县20xx年137个预算单位开展部门整体支出绩效自评。重点抽查曹碑镇、仁和镇、青岗镇、大榆镇、广兴镇、沱牌镇、洋溪镇、明星镇、陈古镇、东岳乡、瞿河乡、青堤乡、文升乡、玉太乡14个乡镇，以及安全生产监督管理局、城市行政管理执法局、供销合作社联合社、农业局、信访局、人力资源和社会保障局、畜牧食品局、工商管理和质量监督局、县委党校、政法委10个县级部门整体支出绩效评价。

　　二、评价方式

　　将绩效评价的方案设计、指标设置、资料搜集、现场评价、社会调查、分析整理、报告撰写等绩效评价工作全部委托环节整体委托第三方机构实施。按照公开、公平的原则，选定符合要求的第三方机构。

　　三、评价内容

　　项目支出绩效评价内容：

　　（1）项目决策。一是科学决策。围绕必要性（政策依据）、可行性（政策完善）评价。二是绩效目标。围绕明确性、合理性评价。

　　（2）项目管理。一是资金管理。围绕资金分配、资金使用评价。二是项目执行。围绕执行规范，如管理制度健全、管理过程科学规范评价。

　　（3）项目绩效。一是项目完成。围绕完成数量、质量、时效、成本评价。二是项目效益。围绕经济效益、社会效益、生态效益、可持续效益、公平效率、使用效率、服务对象满意度评价。部门整体支出绩效评价内容：

　　（1）预算编制。一是报送时效。围绕基础信息更新评价。二是编制质量。围绕预算编制准确、编制要求、预算审查评价。三是绩效目标。围绕部门整体绩效目标、重点项目绩效目标评价。

　　（2）预算执行。一是执行进度。围绕资金支付进度评价。二是预算调整。围绕执行中期评估评价。三是行政成本。围绕节能降耗、三公经费评价。

　　（3）综合管理。一是债务管理。围绕债务还本付息评价。二是非税收入执收情况。围绕非税收入征收、上缴评价。三是政府采购实施计划。围绕政府采购实施计划编制、执行评价。四是资产管理。围绕资产管理信息系统建设、资产清查、资产报表上报情况评价。五是内部控制管理。围绕内部控制制度设置和执行情况评价。六是信息公开。围绕预算公开、决算公开、绩效信息公开评价。七是绩效评价。围绕评价项目覆盖率、评价层次、评价结果报告、整改完成率评价。八是依法接受财政监督。围绕是否按照要求开展自查自纠、重点检查发现违规违纪问题、存在问题是否整改到位评价。九是整体效益。围绕整体项目绩效评价结果、部门职能完成情况评价。

　　四、明确职责

　　(一)第三方机构职责。严格按照《财政厅关于印发〈四川省财政支出绩效评价操作规程（试行）〉的通知》（川财绩〔20xx〕2号）开展绩效评价。一是收集资料。收集整理评价项目基础资料，重点是通过与主管部门沟通的方式收集资料。二是梳理重点。对评价项目管理薄弱环节、问题易发点、绩效内容等进行梳理，作为评价重点和目标。三是制定方案。设定特性指标，选定现场评价点，制定评价计划。编制绩效评价方案。四是现场评价。第三方机构评价组按照实施方案自行组织评价。现场评价须规范填列《绩效评价指标现场情况记录表》《绩效评价工作记录》《满意度调查问卷表》等工作底稿并整理归档。五是撰写报告。第三方机构对现场评价结果进行分析汇总，按项目分别撰写分项绩效评价报告，在征求相关主管部门意见并修改完善后，于11月30前提交县财政局绩效管理与基层财政管理股。

　　（二）被评单位职责。一是开展自评。被评单位及其主管部门根据项目指标体系、第三方机构设计的评价方案要求开展自评，于10月30日前向第三方机构提交项目自评报告。二是提供资料。按照第三方要求，认真收集整理，及时提供资料。三是配合评价。被评单位及其主管部门按照评价方案要求，积极配合第三方机构开展评价工作。四是落实整改。整改绩效评价发现的问题。

　　（三）绩效管理股职责。一是确定第三方机构。在9月底前按照公开、公平的原则，选定符合要求的第三方机构。二是检查督促。对第三方机构绩效评价进行监督，督促被评单位及其主管部门落实好绩效评价相关工作。三是总结报告。对评价报告进行梳理、分析和汇总，撰写绩效评价总体报告报市财政局和县政府、县人大。四是落实整改。对项目支出绩效较差和出现问题较多的主管部门开展绩效约谈。对绩效评价发现的问题进行认真整改，并在次年预算编制和资金安排中充分运用绩效评价结果。五是公开评价结果。将项目支出绩效评价结果在县财政局门户进行公开。

　　五、工作要求

　　(一)牢固树立绩效意识，积极主动开展评价。各财政预算单位应当按照《预算法》规定和十九大关于“全面实施绩效管理”的精神，进一步牢固树立绩效意识，把握绩效导向的管理趋势，强化绩效理念，落实工作责任，切实提升绩效管理水平。积极配合由县财政局牵头组织的绩效评价工作，及时提供评价基础资料，协调开展现场评价，主动公开绩效结果，确保绩效评价工作推进有力有序。

　　(二)规范评价操作流程，确保评价工作质量。各财政预算单位、第三方机构应全面熟悉《财政厅关于印发〈四川省财政支出绩效评价操作规程（试行）〉的通知》（川财绩〔20xx〕2号）要求，有序地开展绩效评价相关工作。第三方机构在评价过程中发现问题、研究工作、谋求对策，要做到程序规范、结果公正、报告严谨，客观评价成效，如实反映问题，确保绩效评价工作整体质量进一步提升。

　　(三)严肃评价工作纪律，确保评价独立真实。第三方机构要独立开展绩效评价，保证评价结果的客观公正，真正体现群众满意导向，具体要做到评价主体独立、评价标准独立、评价过程独立，将干扰评价独立性的外界因素降到最低。同时，第三方机构要确保评价数据的真实性，采取现场核验、逻辑分析、同类数据比较等方法核实数据，为评价结果的.公平公正夯实数据基础。

　　(四)强化评价结果应用，提高评价工作实效。各财政预算单位应切实强化绩效评价结果应用，不断加大应用的内生动力和外部约束力，严格落实问题整改，构建起评价结果应用与提升预算绩效的良性互动长效机制。持续加强绩效评价信息公开力度，积极主动公开绩效评价报告，接受社会监督。落实绩效工作责任，建立绩效问责制度，对绩效评价结果较差、绩效工作推进实施不力的应进行绩效问责。第三方机构应将绩效评价过程中发现的问题及时予以反馈，并提出改进完善的举措建议，确保评价工作顺利有序推进。

　　绩效评价工作方案 7

　　根据县委县政府印发《20XX年度县对各乡镇绩效管理实施方案》（杭委[20XX]89号）文件精神，结合我乡实际，制定我乡20XX年度绩效管理工作方案如下：

　　一、指导思想

　　以落实科学发展观为指导，按照中央、省、市、县关于推行政府绩效管理制度的要求，围绕推进服务政府、责任政府、法治政府、廉洁政府为主线，促进各村、各部门牢固树立绩效意识，改进管理方式，提升工作实效，不断提高履职力、执行力和公信力，为我乡科学发展、跨越发展发挥积极作用。

　　二、工作内容及步骤

　　工作的主要内容是：进一步健全绩效管理制度，完善评估指标体系，强化绩效运行监控，用好绩效评估结果，围绕绩效目标、绩效责任、绩效运行、绩效评估、绩效提升等基本环节，建立内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的政府绩效管理制度。具体步骤如下：

　　（一）制定方案。各村和乡直办各单位要根据乡里的绩效管理工作方案，结合实际制定本村、本部门、本单位绩效管理实施方案。方案的制定：一要明确领导机构。各村和乡直办单位要成立绩效管理工作小组；二要明确工作目标。突出反映市委、市政府和县委、县政府决策部署、乡里的法定职责和当年的中心工作；三要明确绩效责任。细化绩效目标，落实到具体的责任股室和责任人；四要明确绩效运行监控的措施和途径。制定具体落实措施和考核办法；五要明确绩效考评结果的运用。制定绩效奖惩措施，奖优罚劣。各村、单位的绩效管理工作方案，于10月10日前报送一份到乡效能办备案。

　　（二）责任分解。组织力量对绩效管理工作目标进行细化分解，提出明确的`质量和进度要求，建立责任分解制度、责任公示制度、责任追究制度等责任分解落实体系，促进工作目标的落实。各村和乡直办单位要结合实际将责任分解到相关责任人。

　　（三）运行监控。要进一步构建富有效率的行政运行机制，改善行政管理，优化行政服务，不断搞行政效能。要严格落实定期分析制度，每半年进行一次绩效运行情况分析，并形成材料备查。

　　（四）绩效自评。每年年终，开展自评，并形成绩效工作自评报告，供年度联合评估时使用。

　　（五）评估（抽查）计分办法

　　1、对绩效管理实行千分制综合评估，其中绩效评估指标考核得分占40%（400分），目标管理指标考核得分占45%（450分）（见附件2），公众评议得分占15%，各项的得分须按所占权重比例折算后计入千分制汇总。察访核验根据督查部门平时督查情况进行扣分，最多扣200分，其中效能明察暗访及基础性工作检查评议可扣50分，县委督查室评议最多可扣20分，县政府督查室评议最多可扣20分，县人大相关委室评议最多可扣20分，县政协相关委室评议最多可扣20分，县监效办（重点项目督察组）评议最多可扣50分，县行政服务中心评议最多可扣20分。

　　2、绩效管理考评结果汇总的公式为：绩效管理考评得分=绩效评估指标考核得分X40% 目标管理指标考核得分X45% 公众评议得分X15%-察访核验扣分（扣分不超过200分）。

　　（六）实施绩效评估

　　1、指标联合评估。对我乡指标联合评估由乡经委和统计站负责，乡责任部门配合。责任部门在翌年2月底前，将采集的绩效指标数据报送有关责任单位和考评牵头单位。

　　2、公众评议。公众评议于第四季度组织开展，乡效能办配合国家统计局上杭调查队负责实施，公众评议结果须报经乡党委（扩大）会议审定后报送至县效能办汇总公开。

　　3、察访核验。察访核验工作由各责任单位配合效能办、监效办（重点项目督察组）、县委督查室、县政府督查室、县行政服务中心，县人大相关委室、县政协相关委室，察访贯彻落实县委、县人大、县政府、县政协重大决策部署情况，完成各套班子安排的各项任务工作情况，以及机关工作效率与作风纪律等方面情况。并将平时的检查情况记入绩效台帐，统一在年度绩效汇总时进行奖分扣分。

　　（七）综合汇总。根据县委、县政府的发文通告，落实责任部门、责任领导、责任人的奖惩情况。

　　三、组织领导

　　绩效管理工作在乡党委、政府的领导下，由乡机关效能建设工作领导小组负责组织协调，乡政府乡长任乡绩效管理工作领导小组组长，乡纪委书记任副组长，日常工作由乡效能办牵头，会同党政办、统计站等组成乡绩效管理工作小组及其办公室具体实施。各责任部门、责任领导和责任人要明确责任，确保绩效管理工作顺利开展，取得实效。

　　四、结果运用

　　1、对各责任部门、责任领导、责任人绩效管理评估结果按得分高低的排名顺序，设一等奖1名，二等奖2名，三等奖3名进行奖励。

　　2、绩效奖金的分配。根据我乡实际情况及各村各单位工作人员的绩效考评情况，制定具体的分配方法。

　　五、工作要求

　　1、提高认识。推行绩效管理是深化行政管理体制改革的重要内容，是全面贯彻落实科学发展观的重要举措，是促进我乡"五大战役"建设的重要保障，是推进政府管理创新的有益探索。各责任部门、责任领导、责任人要树立正确的绩效价值观，指把绩效管理作为行政管理的一项基本制度，增强责任意识，认真抓好落实。

　　2、认真实施。要建立健全绩效管理工作机构，按照绩效管理的工作步骤和绩效评估方案的安排，围绕自身职能和年度工作任务，加强日常的管理与运作，精心组织，认真抓好制度的落实，确保各项绩效目标的顺利实现和指标数据的真实、准确、客观。

　　3、积极探索。推行政府及其部门绩效管理是一项创新性的工作，各责任部门、责任领导、责任人要以改革创新的精神积极探索，认真总结，积累经验，不断完善绩效考评体系。

　　绩效评价工作方案 8

　　根据《财政部关于全面推进事业单位内部控制建设的指导意见》（财会20xx24号）文件要求，推动医院开展内部控制工作，防范管理风险，结合医院实际情况，制定本工作方案。

　　一、工作目标

　　明确内部控制的基本要求和重点内容，在内部控制建设过程中能够做到有的放矢，心中有数，围绕重点工作开展医院内部控制体系建设。结合医院实际情况，针对现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，建立健全全员参与、全业务覆盖、全过程监督的内部控制体系，按期完成医院内部控制建立与实施工作。

　　二、基本原则

　　（一）坚持全面性原则

　　内部控制规范化应当贯穿于医院各个层级，确保对各业务层面经济活动的全面覆盖，综合反映医院的内部控制基础水平。

　　（二）坚持重要性原则

　　内部控制制度规范化应当在涵括全面业务的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。在选取内控评价样本时，应根据单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。

　　（三）坚持问题导向原则

　　内部控制规范化应当针对医院内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确医院内部控制建立与实施工作的方向和重点。

　　（四）坚持适应性原则

　　内部控制基础性评价应立足于医院的实际情况，与医院的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以医院的基本事实作为主要依据的'客观性指标进行评价。

　　三、工作安排

　　（一）组织动员阶段（20xx年4月-8月）

　　启动医院内部控制基础性评价工作，与廉政风险防控工作紧密结合，通过专题培训等方式，强调内部控制建设的重要性，强化责任意识、树立风险防范观念、营造良好的内控氛围，推动医院内部控制建设工作顺利开展。

　　（二）组织实施阶段（20xx年9月-11月）

　　医院按照文件要求，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，对每项任务进行分解，明确归口部门和完成时间表。全面梳理业务流程，健全规章制度，分析风险隐患，制定风险应对措施。有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制等内部控制基本方法，加强对单位层面和业务层面的内部控制，实现内部控制体系全面、有效实施。

　　（三）监督检查阶段（20xx年12月）

　　建立定期进行内部控制的监督检查和自我评价制度，通过定期开

　　展专项工作，对实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和完善医院内部控制。

　　四、工作要求（一）强化组织领导。成立领导小组，制定实施方案，做好前期部署、部门协调、进度跟踪、指导督促等工作，确保医院全面完成内部控制建设相关工作，实现医院内部控制水平的整体提升。

　　（二）加强协调联动。按照相关文件要求，各部门相互配合，积极开展内部控制基础性评价工作，确保评价结果真实有效。成立内部控制工作小组，各处室联合工作，根据工作需要由各职能部门及临床医疗医技科室指定一名内控工作联络员，负责日常工作。对工作中遇到的问题和困难，应及时协调解决，推进医院内部控制建设工作顺利进行。

　　绩效评价工作方案 9

　　根据集团公司内部控制规范总体工作方案的进度安排，公司内部控制规范工作现已进入内控评价阶段。为了配合国家监管部门及集团公司的要求，使内控评价工作有序、有效的开展，我们依据《企业内部控制基本规范》、应用指引、评价指引及公司内部控制制度，结合公司实际情况，特制定本工作方案。

　　一、内控评价工作的总体目标

　　依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引，结合公司自身结构及经营特点，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，全面评价公司内部控制的设计合理性及运行有效性，及时发现各层面可能存在的缺陷或不足，进一步加强和规范公司内部控制建设工作，提高公司经营管理水平和风险防范能力。

　　二、内控评价工作机构

　　本次内控评价工作由集团董事会直接领导，审计部负责具体实施，组成领导小组和执行小组：

　　三、内部控制评价范围

　　根据中国证监会四川监管局下发的《关于做好上市公司内部控制规范试点工作的通知》中“纳入内部控制评价范围的母公司及重要子公司的总资产、营业收入和净利润三项指标要同时占20XX年合并财务报表相应指标的50%以上”这一要求，确定纳入本次评价范围的单位为集团母公司及全资子公司北京电信通电信工程有限公司。

　　四、评价工作实施

　　1、评价原则：

　　本次内控评价工作应该遵循“全面性、重要性、客观性”三项原则。

　　全面性：内控评价应全面涵盖纳入评价范围的单位整体层面的控制环境和业务流程层面的内部控制设计及执行情况。

　　重要性：在全面评价的基础上，结合公司自身特点，重点关注公司的主要业务流程和高风险领域。

　　客观性：评价工作应从独立客观的'角度出发，如实反映公司内部控制方面可能存在的不足之处，为内部控制建设工作提供合理有效的帮助。

　　2、工作任务

　　以《企业内部控制规范》及其配套指引为依据，全面评价公司整体层面的控制环境和业务流程层面的内部控制。业务流程包括工薪与人事环节、资金营运管理、采购与付款环节、销售与收款环节、成本与存货流程、筹资与投资环节、财务报表及关账流程。

　　评价工作将通过调查问卷、个别访谈、穿行测试、抽样检查等方式进行，依据获取到的证据，形成评价工作底稿。在判断内部控制是否存在缺陷时，应当充分考虑下列因素：

　　（1）是否针对风险设置了合理的细化控制目标。

　　（2）是否针对细化控制目标设置了对应的控制活动。

　　（3）相关控制活动是如何运行的。

　　（4）相关控制活动是否得到了持续一致的运行。

　　（5）实施相关控制活动的人员是否具备必需的权限和能力。

　　综合考虑以上因素后，对内部控制缺陷进行认定，区分重大缺陷、重要缺陷及一般缺陷，以此评价公司内部控制的设计及运行是否有效。

　　3、内部控制评价报告

　　现场评价工作结束后，由审计部负责汇总内部控制评价工作结果，结合内部控制评价工作底稿等资料，起草内部控制评价报告，报经集团董事会审批后，会同年度财务报告一同对外报出。

　　绩效评价工作方案 10

　　为落实《深化新时代教育评价改革总体方案》工作部署，加快实施国家教育数字化战略行动，利用信息化手段完善以发展素质教育为导向的中小学生综合素质评价体系，提高教育评价的科学性、专业性、客观性，促进学生全面发展，经研究，决定遴选一批积极性高、条件具备的区域，开展信息技术支撑学生综合素质评价试点工作。现将有关事项通知如下。

　　一、工作目标

　　在中小学生综合素质评价基础较好、常态化开展信息化教学应用的区域中，遴选30个左右的区域开展试点工作。用5年左右的时间，形成百万级规模中小学生综合素质发展基础数据库，创新评价工具，利用人工智能、大数据等现代信息技术，探索开展学生各年级学习成长情况全过程纵向评价、德智体美劳全要素横向评价，主要包括思想品德、学业水平、身心健康、艺术素养、劳动与社会实践等五个方面，形成数据驱动的`学生综合素质评价解决方案，客观总结我国中小学生综合素质发展的规律，确保评价正确方向，完善评价内容，强化技术支撑，促进学生德智体美劳全面发展。

　　二、申报条件

　　1.申报区域应积极推进教育数字转型，具备较好的教育信息化发展水平，具有区域统一的教学管理平台，常态化信息化教学应用效果较好。

　　2.申报区域应在学生综合素质评价方面具有较好的基础，拥有一年以上的评价数据积累和组织实施经验。

　　3.申报区域应配备足够的人员、条件和经费保障，能够有效组织学校、师生配合参与测评活动，保证试点工作顺利开展。

　　4.申报区域能够根据工作需要，协调本区域的信息化服务厂商和相关平台，支撑做好数据汇聚工作。

　　5.申报区域原则上以地市为单位，结合工作实际可以由省域或区县进行申报。优先考虑参与试点工作的辖区、学段、学校覆盖面广的区域，原则上不少于50%的学校。

　　三、申报程序

　　（一）申报认定

　　1.申报推荐。符合条件的申报区域填写《信息技术支撑学生综合素质评价试点申请书》（附件1）。各省级教育行政部门统筹做好组织申报和审查遴选工作，填写《信息技术支撑学生综合素质评价试点推荐汇总表》（附件2），连同申报区域的申请书一并报送至教育部。每个省级教育行政部门推荐名额不超过3个。

　　2.遴选认定。教育部在各地审核推荐基础上，组织专家进行评审，最终遴选出符合条件的30个左右区域，开展试点工作，并予以公布。

　　（二）组织实施

　　1.组建专家指导团队。试点工作依托北京师范大学组建专家指导团队，负责落实教育部的相关部署，为试点区域提供理论和技术方案支持，并对试点工作提供专业指导。